Комплаенс контроль
Подборка наиболее важных документов по запросу Комплаенс контроль (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Генезис комплаенс-контроля в финансовой сфере
(Баракина Е.Ю.)
("Финансовое право", 2022, N 11)"Финансовое право", 2022, N 11
(Баракина Е.Ю.)
("Финансовое право", 2022, N 11)"Финансовое право", 2022, N 11
Статья: Формирование системы комплаенс-контроля в организациях строительной отрасли
(Сафонова М.Ф., Марченко Ю.В.)
("Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях", 2023, N 6; "Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях", 2023, N 12)"Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях", 2023, N 6
(Сафонова М.Ф., Марченко Ю.В.)
("Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях", 2023, N 6; "Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях", 2023, N 12)"Бухгалтерский учет в бюджетных и некоммерческих организациях", 2023, N 6
Статья: Договор поручения на обработку персональных данных: как его использовать, несмотря на правовые пробелы и риски?
(Румянцев С.А.)
("Закон", 2025, N 9)<28> См. подробнее: Дадалко В.А., Тимофеев Е.А. Организация системы комплаенса в области защиты персональных данных // Экономика: вчера, сегодня, завтра. 2019. Т. 9. N 3А. С. 145 - 155; Сибагатуллина Р.Э. Построение системы комплаенс-контроля в области персональных данных и конфиденциальной информации на примере IT-компании // Вестник евразийской науки. 2023. Т. 15. N 1. URL: https://esj.today/PDF/44ECVN123.pdf (дата обращения: 29.08.2025).
(Румянцев С.А.)
("Закон", 2025, N 9)<28> См. подробнее: Дадалко В.А., Тимофеев Е.А. Организация системы комплаенса в области защиты персональных данных // Экономика: вчера, сегодня, завтра. 2019. Т. 9. N 3А. С. 145 - 155; Сибагатуллина Р.Э. Построение системы комплаенс-контроля в области персональных данных и конфиденциальной информации на примере IT-компании // Вестник евразийской науки. 2023. Т. 15. N 1. URL: https://esj.today/PDF/44ECVN123.pdf (дата обращения: 29.08.2025).
Статья: Остается ли актуальным вопрос введения уголовной ответственности юридических лиц?
(Пикуров Н.И.)
("Законы России: опыт, анализ, практика", 2025, N 2)Возможность разделения ответственности юридических и физических лиц четко обозначено законодателем применительно к административным правонарушениям. Согласно ч. 3 ст. 2.1 КоАП РФ назначение административного наказания юридическому лицу не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к административной или уголовной ответственности физического лица не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение юридическое лицо, за исключением случаев, предусмотренных частями 4 и 5 этой же статьи. Именно в этих статьях показано различие между действиями физического и юридического лица: юридическое лицо не подлежит административной ответственности за совершение административного правонарушения, за которое должностное лицо или иной работник данного юридического лица привлечены к административной ответственности либо его единоличный исполнительный орган, имеющий статус юридического лица, привлечен к административной ответственности, если таким юридическим лицом были приняты все предусмотренные законодательством Российской Федерации меры для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность. Из содержания данной нормы следует, что кроме действий физического лица, привлекаемого к административной ответственности, существуют другие действия юридического лица, которые не только не совпадают по содержанию, но и могут быть противоположны деятельности физического лица, например, формирование юридическим лицом системы норм комплаенс-контроля, которые нарушил привлекаемый к административной ответственности представитель организации. Наличие такой системы правил, предупреждающей риски правонарушения, может исключить ответственность юридического лица за нарушение, допущенное должностным лицом или иным работником данного юридического лица (см.: ч. 4 ст. 2.1 КоАП РФ). И наоборот, при определенных условиях юридическое лицо может быть привлечено к административной ответственности без привлечения к такой ответственности физических лиц (см. ч. 5 ст. 2.1 КоАП РФ). Такая модель разделения ответственности юридического лица и работников, выполняющих управленческие функции, вполне может быть воспринята и уголовным правом.
(Пикуров Н.И.)
("Законы России: опыт, анализ, практика", 2025, N 2)Возможность разделения ответственности юридических и физических лиц четко обозначено законодателем применительно к административным правонарушениям. Согласно ч. 3 ст. 2.1 КоАП РФ назначение административного наказания юридическому лицу не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к административной или уголовной ответственности физического лица не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение юридическое лицо, за исключением случаев, предусмотренных частями 4 и 5 этой же статьи. Именно в этих статьях показано различие между действиями физического и юридического лица: юридическое лицо не подлежит административной ответственности за совершение административного правонарушения, за которое должностное лицо или иной работник данного юридического лица привлечены к административной ответственности либо его единоличный исполнительный орган, имеющий статус юридического лица, привлечен к административной ответственности, если таким юридическим лицом были приняты все предусмотренные законодательством Российской Федерации меры для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность. Из содержания данной нормы следует, что кроме действий физического лица, привлекаемого к административной ответственности, существуют другие действия юридического лица, которые не только не совпадают по содержанию, но и могут быть противоположны деятельности физического лица, например, формирование юридическим лицом системы норм комплаенс-контроля, которые нарушил привлекаемый к административной ответственности представитель организации. Наличие такой системы правил, предупреждающей риски правонарушения, может исключить ответственность юридического лица за нарушение, допущенное должностным лицом или иным работником данного юридического лица (см.: ч. 4 ст. 2.1 КоАП РФ). И наоборот, при определенных условиях юридическое лицо может быть привлечено к административной ответственности без привлечения к такой ответственности физических лиц (см. ч. 5 ст. 2.1 КоАП РФ). Такая модель разделения ответственности юридического лица и работников, выполняющих управленческие функции, вполне может быть воспринята и уголовным правом.
Статья: Применение микро- и макроанализа финансовых операций криптопровайдеров в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма
(Красинский В.В.)
("Современное право", 2025, N 2)Анализ финансовых операций свидетельствует, что криптообменники BTCBank, CoCO-Pay, Swapcoin, 365cash и MINE.exchange не осуществляют комплаенс-контроль соблюдения антиотмывочных норм и выступают технической обнальной и легализационной площадкой для организованной преступности.
(Красинский В.В.)
("Современное право", 2025, N 2)Анализ финансовых операций свидетельствует, что криптообменники BTCBank, CoCO-Pay, Swapcoin, 365cash и MINE.exchange не осуществляют комплаенс-контроль соблюдения антиотмывочных норм и выступают технической обнальной и легализационной площадкой для организованной преступности.
Статья: Оценка искажений, выявленных в ходе применения выборочных статистических процедур в аудите
(Кочинев Ю.Ю., Зайцев А.А.)
("Международный бухгалтерский учет", 2025, N 2)10. Якимова В.А. Атрибутивная выборка в процедуре комплаенс-контроля // Финансы и бизнес. 2019. Т. 15. N 1. С. 76 - 96. URL: https://elibrary.ru/nwshmt.
(Кочинев Ю.Ю., Зайцев А.А.)
("Международный бухгалтерский учет", 2025, N 2)10. Якимова В.А. Атрибутивная выборка в процедуре комплаенс-контроля // Финансы и бизнес. 2019. Т. 15. N 1. С. 76 - 96. URL: https://elibrary.ru/nwshmt.
"Реестр требований кредиторов и его формирование в процессе несостоятельности (банкротства)"
(Ходаковский А.П.)
("Статут", 2023)<2> Включая положения Кодекса корпоративного управления (Кодекс корпоративного управления одобрен Советом директоров Банка России 21 марта 2014 г., крупные корпорации принимают собственные кодексы или аналогичные акты). Корпорации, действующие на страховом, финансовом, банковском рынке, также вырабатывают специальные системы снижения рисков и следуют им (комплаенс-контроль).
(Ходаковский А.П.)
("Статут", 2023)<2> Включая положения Кодекса корпоративного управления (Кодекс корпоративного управления одобрен Советом директоров Банка России 21 марта 2014 г., крупные корпорации принимают собственные кодексы или аналогичные акты). Корпорации, действующие на страховом, финансовом, банковском рынке, также вырабатывают специальные системы снижения рисков и следуют им (комплаенс-контроль).
Статья: Цифровой комплаенс как эффективный способ минимизации информационных рисков
(Панарина М.М.)
("Журнал российского права", 2025, N 1)В статье описаны перспективы применения информационных технологий в комплаенсе для минимизации информационных рисков в компании и дана характеристика цифровой трансформации комплаенс-контроля в современных условиях.
(Панарина М.М.)
("Журнал российского права", 2025, N 1)В статье описаны перспективы применения информационных технологий в комплаенсе для минимизации информационных рисков в компании и дана характеристика цифровой трансформации комплаенс-контроля в современных условиях.
Статья: Работа с майнерами, реабилитация клиентов, контроль БПА: новые функции комплаенса
(Каратаев М.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2024, N 3)"Внутренний контроль в кредитной организации", 2024, N 3
(Каратаев М.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2024, N 3)"Внутренний контроль в кредитной организации", 2024, N 3
Статья: Санкционный комплаенс, или Внутрифирменное управление рисками от рестрикций
(Ершова И.В., Енькова Е.Е.)
("Актуальные проблемы российского права", 2022, N 8)Санкционный комплаенс как элемент системы комплаенс-контроля
(Ершова И.В., Енькова Е.Е.)
("Актуальные проблемы российского права", 2022, N 8)Санкционный комплаенс как элемент системы комплаенс-контроля
Статья: Система внутреннего контроля (комплаенс) в предупреждении коррупционных преступлений (зарубежный опыт)
(Галлямов О.О.)
("Международное публичное и частное право", 2024, N 2)"Международное публичное и частное право", 2024, N 2
(Галлямов О.О.)
("Международное публичное и частное право", 2024, N 2)"Международное публичное и частное право", 2024, N 2