Лицензирование брокерской деятельности
Подборка наиболее важных документов по запросу Лицензирование брокерской деятельности (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Перспективы развития биржевой торговли энергоресурсами в Российской Федерации: правовые аспекты
(Мубарякова Э.А.)
("Предпринимательское право". Приложение "Право и Бизнес", 2019, N 4)Торговля на биржевом рынке нефтепродуктов в настоящее время проходит в условиях манипуляций и злоупотреблений со стороны участников торгов. Субъекты, регулирующие процесс биржевой торговли товарами, прежде всего АО "СПбМТСБ", ФАС России, Центральный банк, разрабатывают меры, направленные на недопущение злоупотреблений. В частности, АО "СПБМТСБ" выступила с инициативой введения обязательного лицензирования брокерской деятельности на товарном рынке: исходя из п. 2 ст. 16 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ "Об организованных торгах" <14> специальное лицензирование посреднической деятельности на товарном биржевом рынке отсутствует. Данная идея не была поддержана Банком России: он считает преждевременным вводить лицензирование на биржевых торгах товарами, поскольку дополнительное регулирование может повредить развитию рынка <15>.
(Мубарякова Э.А.)
("Предпринимательское право". Приложение "Право и Бизнес", 2019, N 4)Торговля на биржевом рынке нефтепродуктов в настоящее время проходит в условиях манипуляций и злоупотреблений со стороны участников торгов. Субъекты, регулирующие процесс биржевой торговли товарами, прежде всего АО "СПбМТСБ", ФАС России, Центральный банк, разрабатывают меры, направленные на недопущение злоупотреблений. В частности, АО "СПБМТСБ" выступила с инициативой введения обязательного лицензирования брокерской деятельности на товарном рынке: исходя из п. 2 ст. 16 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ "Об организованных торгах" <14> специальное лицензирование посреднической деятельности на товарном биржевом рынке отсутствует. Данная идея не была поддержана Банком России: он считает преждевременным вводить лицензирование на биржевых торгах товарами, поскольку дополнительное регулирование может повредить развитию рынка <15>.
Статья: Инвестиционное консультирование: правовые вопросы конкуренции
(Бауэр Р.Э.)
("Конкурентное право", 2023, N 3)Из такой дефиниции можно прийти к выводу, что действовать и совершать высокорисковые операции в сфере финансового рынка непосредственно должен брокер, а не сам клиент. В этом и заключается сущность брокерской деятельности. Клиент, например, поручает брокеру приобрести инвестиционные паи ПИФа, а последний обязан за вознаграждение осуществить данную операцию, учитывая и минимизируя все риски финансового рынка. Организация, которая оказывает брокерские услуги, должна действовать на основании лицензии на брокерскую деятельность, выданной ЦБ РФ. При этом возможен и такой вариант, когда клиент приходит к брокеру и просит подсказать ему, куда лучше осуществить вложение свободных денежных средств. Брокер же может в таком случае дать некую "рекомендацию" клиенту. А ведь у него может и не быть на то специального разрешения и статуса.
(Бауэр Р.Э.)
("Конкурентное право", 2023, N 3)Из такой дефиниции можно прийти к выводу, что действовать и совершать высокорисковые операции в сфере финансового рынка непосредственно должен брокер, а не сам клиент. В этом и заключается сущность брокерской деятельности. Клиент, например, поручает брокеру приобрести инвестиционные паи ПИФа, а последний обязан за вознаграждение осуществить данную операцию, учитывая и минимизируя все риски финансового рынка. Организация, которая оказывает брокерские услуги, должна действовать на основании лицензии на брокерскую деятельность, выданной ЦБ РФ. При этом возможен и такой вариант, когда клиент приходит к брокеру и просит подсказать ему, куда лучше осуществить вложение свободных денежных средств. Брокер же может в таком случае дать некую "рекомендацию" клиенту. А ведь у него может и не быть на то специального разрешения и статуса.
Нормативные акты
Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П
(ред. от 16.12.2020)
"О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
(Зарегистрировано в Минюсте России 25.08.2015 N 38673)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2021)1.3.1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.
(ред. от 16.12.2020)
"О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
(Зарегистрировано в Минюсте России 25.08.2015 N 38673)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2021)1.3.1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 22.07.2024)
"О рынке ценных бумаг"По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
(ред. от 22.07.2024)
"О рынке ценных бумаг"По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.