Наведение справок по операциям и счетам
Подборка наиболее важных документов по запросу Наведение справок по операциям и счетам (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: По постановлению судьи таможенным органом проводятся оперативно-разыскные мероприятия - наведение справок в банке для получения справок по операциям и счетам юридических лиц. В установленный срок запрошенные документы банк не представил. Предусмотрена ли административная ответственность за данное правонарушение?
(Консультация эксперта, Воронежская таможня ЦТУ ФТС России, 2024)Вопрос: По постановлению судьи таможенным органом проводятся оперативно-разыскные мероприятия - наведение справок в банке для получения справок по операциям и счетам юридических лиц. В установленный срок запрошенные документы банк не представил. Предусмотрена ли административная ответственность за данное правонарушение?
(Консультация эксперта, Воронежская таможня ЦТУ ФТС России, 2024)Вопрос: По постановлению судьи таможенным органом проводятся оперативно-разыскные мероприятия - наведение справок в банке для получения справок по операциям и счетам юридических лиц. В установленный срок запрошенные документы банк не представил. Предусмотрена ли административная ответственность за данное правонарушение?
Статья: Банковская тайна: возможные изменения в законодательстве
(Смирнов И.Е.)
("Банковский ритейл", 2013, N 2)Согласно законопроекту наведение справок в кредитных организациях по операциям и счетам юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, счетам и вкладам физических лиц допускается только в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступления средней тяжести, тяжкого и особо тяжкого преступлений. Причем такое наведение справок допускается на основании судебного решения в рамках выполнения соответствующих запросов, регламентированных законодательством.
(Смирнов И.Е.)
("Банковский ритейл", 2013, N 2)Согласно законопроекту наведение справок в кредитных организациях по операциям и счетам юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, счетам и вкладам физических лиц допускается только в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступления средней тяжести, тяжкого и особо тяжкого преступлений. Причем такое наведение справок допускается на основании судебного решения в рамках выполнения соответствующих запросов, регламентированных законодательством.
Нормативные акты
Приказ МВД России от 28.05.2014 N 446
(ред. от 05.09.2023)
"Об утверждении Перечня должностных лиц органов внутренних дел Российской Федерации, правомочных получать в кредитных организациях на основании судебных решений справки по операциям и счетам юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, по операциям, счетам и вкладам физических лиц"
(Зарегистрировано в Минюсте России 25.07.2014 N 33292)2. Должностным лицам, указанным в Перечне, утвержденном настоящим приказом, при проведении оперативно-розыскного мероприятия наведение справок <1>, связанного с получением в кредитных организациях справок по операциям и счетам юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, по операциям, счетам и вкладам физических лиц, указывать в запросе дату принятия соответствующего судебного решения и наименование суда, в котором оно принято.
(ред. от 05.09.2023)
"Об утверждении Перечня должностных лиц органов внутренних дел Российской Федерации, правомочных получать в кредитных организациях на основании судебных решений справки по операциям и счетам юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, по операциям, счетам и вкладам физических лиц"
(Зарегистрировано в Минюсте России 25.07.2014 N 33292)2. Должностным лицам, указанным в Перечне, утвержденном настоящим приказом, при проведении оперативно-розыскного мероприятия наведение справок <1>, связанного с получением в кредитных организациях справок по операциям и счетам юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, по операциям, счетам и вкладам физических лиц, указывать в запросе дату принятия соответствующего судебного решения и наименование суда, в котором оно принято.
"Квалификационный справочник профессий рабочих, которым устанавливаются месячные оклады"
(утв. Постановлением Госкомтруда СССР, ВЦСПС от 20.02.1984 N 58/3-102)
(ред. от 15.03.1991)Должен знать: (для всех классов квалификации): административно-территориальное деление СССР; организационную структуру органов связи; разделы правил эксплуатации по всем подотраслям связи в объеме выполняемой работы, нормативы и контрольные сроки по своему рабочему месту; режим работы предприятий; директивные указания, инструкции, применяемые на данном рабочем месте; порядок приписки почтовых отправлений к документам; тарифы на услуги связи в пределах выполняемой работы; порядок приема подписки и переадресовки периодических изданий; порядок подведения итогов в квитанционных тетрадях и других производственных документах по выполняемой работе; порядок содержания производственной документации и сроки ее хранения; порядок наведения справок; порядок зарядки автоматов знаками почтовой оплаты; порядок учета норм выработки и рабочего времени работников; инструкцию о порядке регистрации, учета и взимания абонементной платы за радиоточки и телефон. Порядок учета объемных и качественных показателей.
(утв. Постановлением Госкомтруда СССР, ВЦСПС от 20.02.1984 N 58/3-102)
(ред. от 15.03.1991)Должен знать: (для всех классов квалификации): административно-территориальное деление СССР; организационную структуру органов связи; разделы правил эксплуатации по всем подотраслям связи в объеме выполняемой работы, нормативы и контрольные сроки по своему рабочему месту; режим работы предприятий; директивные указания, инструкции, применяемые на данном рабочем месте; порядок приписки почтовых отправлений к документам; тарифы на услуги связи в пределах выполняемой работы; порядок приема подписки и переадресовки периодических изданий; порядок подведения итогов в квитанционных тетрадях и других производственных документах по выполняемой работе; порядок содержания производственной документации и сроки ее хранения; порядок наведения справок; порядок зарядки автоматов знаками почтовой оплаты; порядок учета норм выработки и рабочего времени работников; инструкцию о порядке регистрации, учета и взимания абонементной платы за радиоточки и телефон. Порядок учета объемных и качественных показателей.
Статья: О судебном санкционировании проведения оперативно-розыскного мероприятия "наведение справок"
(Коллантай В.А.)
("Российский следователь", 2014, N 10)Первой и основной новеллой закона является необходимость получения в ходе проведения ОРМ "наведение справок" судебного решения для предоставления справки по счетам и операциям юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, а также вкладам физических лиц. В предыдущей редакции Федерального закона "О банках и банковской деятельности" для получения таких данных в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей не требовалось судебного решения. Такие данные, согласно федеральному закону, можно было получить по запросу руководителя ОВД. В отношении физических лиц сведения выдавались только на основании возбужденного уголовного дела. Для получения информации о вкладах данных лиц требовалось указание уголовного дела и согласование руководителя следственного подразделения, проводящего предварительное следствие. В отношении юридических лиц наличие возбужденного уголовного дела не требовалось.
(Коллантай В.А.)
("Российский следователь", 2014, N 10)Первой и основной новеллой закона является необходимость получения в ходе проведения ОРМ "наведение справок" судебного решения для предоставления справки по счетам и операциям юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, а также вкладам физических лиц. В предыдущей редакции Федерального закона "О банках и банковской деятельности" для получения таких данных в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей не требовалось судебного решения. Такие данные, согласно федеральному закону, можно было получить по запросу руководителя ОВД. В отношении физических лиц сведения выдавались только на основании возбужденного уголовного дела. Для получения информации о вкладах данных лиц требовалось указание уголовного дела и согласование руководителя следственного подразделения, проводящего предварительное следствие. В отношении юридических лиц наличие возбужденного уголовного дела не требовалось.
"Антикоррупционный комплаенс в Российской Федерации: междисциплинарные аспекты: Монография"
(Гармаев Ю.П., Иванов Э.А., Маркунцов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)В ситуациях этого типа многие факты коммерческого подкупа и взяточничества доказываются иными (помимо задержания с поличным) тактическими приемами, средствами и методами: изучение бухгалтерских проводок, банковских операций коррупционеров, путем проведения ОРМ: "прослушивание телефонных переговоров", "наблюдение", "контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений" (смс, мессенджеры, соцсети, электронная почта и т.п.), "наведение справок" (запрос данных о вкладах и счетах в банках, в т.ч. за рубежом, дорогой недвижимости и т.п.).
(Гармаев Ю.П., Иванов Э.А., Маркунцов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)В ситуациях этого типа многие факты коммерческого подкупа и взяточничества доказываются иными (помимо задержания с поличным) тактическими приемами, средствами и методами: изучение бухгалтерских проводок, банковских операций коррупционеров, путем проведения ОРМ: "прослушивание телефонных переговоров", "наблюдение", "контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений" (смс, мессенджеры, соцсети, электронная почта и т.п.), "наведение справок" (запрос данных о вкладах и счетах в банках, в т.ч. за рубежом, дорогой недвижимости и т.п.).
Вопрос: Об использовании банком счетов N N 47422 и 47423.
(Письмо Банка России от 27.11.2002 N 18-2-2-7/2563)Согласно п. 1.3 ч. I "Общая часть" Правил ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, от 18.06.1997 N 61 кредитная организация самостоятельно разрабатывает правила документооборота и технологию обработки учетной информации с утверждением в учетной политике, которая должна быть основана на Правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях и обеспечивать своевременную обработку документов, наведение необходимых справок и проведение указанных сумм по соответствующим счетам.
(Письмо Банка России от 27.11.2002 N 18-2-2-7/2563)Согласно п. 1.3 ч. I "Общая часть" Правил ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, от 18.06.1997 N 61 кредитная организация самостоятельно разрабатывает правила документооборота и технологию обработки учетной информации с утверждением в учетной политике, которая должна быть основана на Правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях и обеспечивать своевременную обработку документов, наведение необходимых справок и проведение указанных сумм по соответствующим счетам.
"Комментарий к Федеральному закону "Об оперативно-розыскной деятельности"
(постатейный)
(Вагин О.А., Исиченко А.П., Чечетин А.Е.)
("Деловой двор", 2009)В соответствии с ч. 3 ст. 26 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в ред. Федерального закона от 30 июня 2003 г. N 86-ФЗ) справки по операциям и счетам юридических лиц и граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность, выдаются кредитной организацией органам внутренних дел при осуществлении ими функций по борьбе с налоговыми преступлениями.
(постатейный)
(Вагин О.А., Исиченко А.П., Чечетин А.Е.)
("Деловой двор", 2009)В соответствии с ч. 3 ст. 26 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в ред. Федерального закона от 30 июня 2003 г. N 86-ФЗ) справки по операциям и счетам юридических лиц и граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность, выдаются кредитной организацией органам внутренних дел при осуществлении ими функций по борьбе с налоговыми преступлениями.
"Комментарии законодательного регулирования оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации и за рубежом: Учебное пособие"
(постатейный)
(5-е издание, расширенное и переработанное)
(Смирнов М.П.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2012)Банковская и коммерческая тайна не является препятствием для получения в установленном законом порядке сведений и документов о финансово-экономической деятельности, вкладах и операциях по счетам физических и юридических лиц, причастных к совершению тяжких преступлений, совершенных организованными преступными группами <1>.
(постатейный)
(5-е издание, расширенное и переработанное)
(Смирнов М.П.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2012)Банковская и коммерческая тайна не является препятствием для получения в установленном законом порядке сведений и документов о финансово-экономической деятельности, вкладах и операциях по счетам физических и юридических лиц, причастных к совершению тяжких преступлений, совершенных организованными преступными группами <1>.
Статья: Полномочия правоохранительных органов на доступ к сведениям, составляющим банковскую тайну: теория и практика
(Зинченко П.И.)
("Банковское право", 2015, N 4)В результате по всей стране суды массово дают органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, разрешения на получение доступа к сведениям, составляющим банковскую тайну. При этом зачастую правоохранительные органы своим правом злоупотребляют, в нарушение ч. 5 ст. 26 Закона о банках ходатайствуя перед судом о получении не только справок по операциям, счетам и вкладам, но также иных документов: заявлений на открытие счета, анкет заемщиков и т.д.
(Зинченко П.И.)
("Банковское право", 2015, N 4)В результате по всей стране суды массово дают органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, разрешения на получение доступа к сведениям, составляющим банковскую тайну. При этом зачастую правоохранительные органы своим правом злоупотребляют, в нарушение ч. 5 ст. 26 Закона о банках ходатайствуя перед судом о получении не только справок по операциям, счетам и вкладам, но также иных документов: заявлений на открытие счета, анкет заемщиков и т.д.