Несвоевременное предоставление отчетности в центральный банк
Подборка наиболее важных документов по запросу Несвоевременное предоставление отчетности в центральный банк (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Перспективы и риски арбитражного спора: Административные правонарушения против порядка управления: Организация оспаривает привлечение к ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ за непредставление информации в Банк России
(КонсультантПлюс, 2024)Уполномоченный орган (Банк России) привлек Организацию к ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ за непредставление, нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации (например, не представлена отчетность клиринговой организации по необходимым показателям; представлена недостоверная информация о плановой дате погашения задолженности по договору займа и пр.).
(КонсультантПлюс, 2024)Уполномоченный орган (Банк России) привлек Организацию к ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ за непредставление, нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации (например, не представлена отчетность клиринговой организации по необходимым показателям; представлена недостоверная информация о плановой дате погашения задолженности по договору займа и пр.).
Позиции судов по спорным вопросам. Административная ответственность и проверки: Проверки и предписания Банка России
(КонсультантПлюс, 2024)"...Суды справедливо отметили, что наличие у микрофинансовой организации обязанности по представлению в территориальный орган Банка России отчетности не исключает обязанности исполнить запросы Управления [Банка России - ред.] о необходимости предоставления ему сведений для осуществления надзорной деятельности..."
(КонсультантПлюс, 2024)"...Суды справедливо отметили, что наличие у микрофинансовой организации обязанности по представлению в территориальный орган Банка России отчетности не исключает обязанности исполнить запросы Управления [Банка России - ред.] о необходимости предоставления ему сведений для осуществления надзорной деятельности..."
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: О предложениях по переносу начала действия правил передачи сведений в рамках ПОД/ФТ/ФРОМУ и введении моратория на применение штрафных санкций за нарушение порядка и сроков представления отчетности.
(Письмо Банка России от 23.02.2022 N 019-12/1090)Вопрос: Члены Комитета по комплаенс-рискам и ПОД/ФТ Ассоциации <1> обращаются с предложениями, необходимыми для организации работы и поддержки кредитных организаций при работе с новой версией Правил составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", предусмотренных Указанием Банка России N 5861-У (далее - Правила) <2>.
(Письмо Банка России от 23.02.2022 N 019-12/1090)Вопрос: Члены Комитета по комплаенс-рискам и ПОД/ФТ Ассоциации <1> обращаются с предложениями, необходимыми для организации работы и поддержки кредитных организаций при работе с новой версией Правил составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", предусмотренных Указанием Банка России N 5861-У (далее - Правила) <2>.
"Комментарий к Федеральному закону от 27 июня 2011 г. N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Костюк И.В., Малунова З.А., Пушкин А.В., Ротко С.В., Рябова Е.В., Хоменко Е.Г., Байтенова А.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2021)- Департаментом обработки отчетности, Центром по обработке отчетности в Отделении по Тверской области ГУ ЦБ РФ по ЦФО - за нарушение сроков, а также порядка составления и предоставления отчетности, устанавливаемых Банком России в соответствии с п. п. 1, 2 ч. 2 ст. 32 комментируемого Закона, а также за нарушения порядка составления и предоставления операторами платежных систем сведений для ведения перечня иностранных поставщиков платежных услуг в соответствии с ч. 12 ст. 9.1 комментируемого Закона;
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Костюк И.В., Малунова З.А., Пушкин А.В., Ротко С.В., Рябова Е.В., Хоменко Е.Г., Байтенова А.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2021)- Департаментом обработки отчетности, Центром по обработке отчетности в Отделении по Тверской области ГУ ЦБ РФ по ЦФО - за нарушение сроков, а также порядка составления и предоставления отчетности, устанавливаемых Банком России в соответствии с п. п. 1, 2 ч. 2 ст. 32 комментируемого Закона, а также за нарушения порядка составления и предоставления операторами платежных систем сведений для ведения перечня иностранных поставщиков платежных услуг в соответствии с ч. 12 ст. 9.1 комментируемого Закона;
Нормативные акты
Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ
(ред. от 10.07.2023)
"О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"4) неоднократного в течение года нарушения саморегулируемой организацией сроков и порядка представления отчетности в Банк России;
(ред. от 10.07.2023)
"О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"4) неоднократного в течение года нарушения саморегулируемой организацией сроков и порядка представления отчетности в Банк России;
Справочная информация: "Правовой календарь на III квартал 2024 года"
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Банк России будет воздерживаться от применения мер воздействия к указанным лицам за нарушение сроков, порядка составления и представления отчетности по формам, установленным Указаниями Банка России от 26.03.2015 N 3608-У, от 30.12.2015 N 3927-У, от 02.02.2021 N 5721-У и N 5722-У, от 02.09.2021 N 5911-У, от 10.01.2022 N 6054-У, от 24.10.2022 N 6296-У, от 16.11.2022 N 6316-У.
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Банк России будет воздерживаться от применения мер воздействия к указанным лицам за нарушение сроков, порядка составления и представления отчетности по формам, установленным Указаниями Банка России от 26.03.2015 N 3608-У, от 30.12.2015 N 3927-У, от 02.02.2021 N 5721-У и N 5722-У, от 02.09.2021 N 5911-У, от 10.01.2022 N 6054-У, от 24.10.2022 N 6296-У, от 16.11.2022 N 6316-У.