Основание исключения из списка инсайдеров
Подборка наиболее важных документов по запросу Основание исключения из списка инсайдеров (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Готовое решение: Как раскрывается и предоставляется инсайдерская информация
(КонсультантПлюс, 2024)5.2. Какие основания исключения из списка инсайдеров
(КонсультантПлюс, 2024)5.2. Какие основания исключения из списка инсайдеров
Вопрос: О контроле за соблюдением требований в части использования инсайдерской информации (отчетности) эмитентов ценных бумаг и утрате такой информацией статуса инсайдерской.
(Письмо Банка России от 21.07.2022 N 39-2-1/652)Поскольку субъектами Закона об инсайде являются организации в целом, а не их отдельные подразделения, получение указанной выше информации, например, Службой управления рисками для анализа лимитов на вложения в различные финансовые инструменты, не исключает, на наш взгляд, также и инвестиционные подразделения, осуществляющие операции с финансовыми инструментами и не имеющие прямого доступа к получаемой инсайдерской информации. То есть если организация получила инсайдерскую информацию эмитента и включена в его список инсайдеров, то она уже не имеет возможности осуществлять операции с финансовыми инструментами этого эмитента, так как ее действия в целом могут быть квалифицированы как осуществление операций с использованием инсайдерской информации. В особенности если на основании полученной инсайдерской информации будет принято решение о необходимости закрытия или, наоборот, установления лимита на определенного эмитента, то такая информация даже будучи в неявном виде (через распоряжение продавать или покупать бумаги этого эмитента) передана в инвестиционное подразделение будет прямым использованием инсайдерской информации для осуществления операций с финансовыми инструментами этого эмитента.
(Письмо Банка России от 21.07.2022 N 39-2-1/652)Поскольку субъектами Закона об инсайде являются организации в целом, а не их отдельные подразделения, получение указанной выше информации, например, Службой управления рисками для анализа лимитов на вложения в различные финансовые инструменты, не исключает, на наш взгляд, также и инвестиционные подразделения, осуществляющие операции с финансовыми инструментами и не имеющие прямого доступа к получаемой инсайдерской информации. То есть если организация получила инсайдерскую информацию эмитента и включена в его список инсайдеров, то она уже не имеет возможности осуществлять операции с финансовыми инструментами этого эмитента, так как ее действия в целом могут быть квалифицированы как осуществление операций с использованием инсайдерской информации. В особенности если на основании полученной инсайдерской информации будет принято решение о необходимости закрытия или, наоборот, установления лимита на определенного эмитента, то такая информация даже будучи в неявном виде (через распоряжение продавать или покупать бумаги этого эмитента) передана в инвестиционное подразделение будет прямым использованием инсайдерской информации для осуществления операций с финансовыми инструментами этого эмитента.