Отчетность аффилированные лица кредитной организации
Подборка наиболее важных документов по запросу Отчетность аффилированные лица кредитной организации (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Кредитная организация является участником общества с долей 60%. На этом основании общество включено в список аффилированных лиц кредитной организации, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Какие изменения необходимо внести в данный список в случае, когда доля уменьшится до 32%?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Кредитная организация (далее - КО) является участником хозяйственного общества (далее - ХО) с долей 60%. На этом основании ХО включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Какие изменения необходимо внести в данный список в случае, когда доля КО в ХО уменьшится до 32%?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Кредитная организация (далее - КО) является участником хозяйственного общества (далее - ХО) с долей 60%. На этом основании ХО включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Какие изменения необходимо внести в данный список в случае, когда доля КО в ХО уменьшится до 32%?
Вопрос: Следует ли после приобретения 2% долей кредитной организации руководителем организации - участника кредитной организации вносить изменения в список аффилированных лиц КО в составе формы отчетности 0409053?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Юридическое лицо (далее - ЮЛ) является участником кредитной организации с долей 58% и включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053 (в том числе по основанию принадлежности к группе лиц, к которой принадлежит КО). После избрания физического лица (далее - ФЛ) на должность единоличного исполнительного органа ЮЛ данное физическое лицо было включено в список аффилированных лиц КО как лицо, входящее в одну группу лиц с КО. ФЛ не владеет долями КО, но планирует совершить сделку по приобретению 2% долей КО. Следует ли после совершения сделки вносить изменения в список аффилированных лиц КО? Если да, то какую дату наступления основания, в силу которого ЮЛ и ФЛ являются аффилированными лицами КО, необходимо указать в списке аффилированных лиц?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Юридическое лицо (далее - ЮЛ) является участником кредитной организации с долей 58% и включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053 (в том числе по основанию принадлежности к группе лиц, к которой принадлежит КО). После избрания физического лица (далее - ФЛ) на должность единоличного исполнительного органа ЮЛ данное физическое лицо было включено в список аффилированных лиц КО как лицо, входящее в одну группу лиц с КО. ФЛ не владеет долями КО, но планирует совершить сделку по приобретению 2% долей КО. Следует ли после совершения сделки вносить изменения в список аффилированных лиц КО? Если да, то какую дату наступления основания, в силу которого ЮЛ и ФЛ являются аффилированными лицами КО, необходимо указать в списке аффилированных лиц?
Нормативные акты
Указание Банка России от 10.04.2023 N 6406-У
(ред. от 04.09.2024)
"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2023 N 74823)3.2.14. В графе 14 раздела 1 указывается уникальный для кредитной организации индивидуальный код, присвоенный субъекту при представлении в Банк России списка аффилированных лиц кредитной организации до даты вступления в силу настоящей редакции формы отчетности (при наличии).
(ред. от 04.09.2024)
"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2023 N 74823)3.2.14. В графе 14 раздела 1 указывается уникальный для кредитной организации индивидуальный код, присвоенный субъекту при представлении в Банк России списка аффилированных лиц кредитной организации до даты вступления в силу настоящей редакции формы отчетности (при наличии).
Справочная информация: "Правовой календарь на I квартал 2024 года"
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)В частности, установлена унифицированная (единая) форма отчетности 0409053 "Сведения об акционерах (участниках) кредитной организации, о лицах, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных лиц, лицах, являющихся номинальными держателями акций кредитной организации, а также об аффилированных лицах кредитной организации".
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)В частности, установлена унифицированная (единая) форма отчетности 0409053 "Сведения об акционерах (участниках) кредитной организации, о лицах, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных лиц, лицах, являющихся номинальными держателями акций кредитной организации, а также об аффилированных лицах кредитной организации".