Отчетность в репозитарий
Подборка наиболее важных документов по запросу Отчетность в репозитарий (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Предпринимательское право: учебник: в 2 т."
(том 2)
(6-е издание, переработанное и дополненное)
(под ред. В.Ф. Попондопуло)
("Проспект", 2023)- введение обязательной отчетности по всем сделкам с внебиржевыми деривативами в торговые репозитарии;
(том 2)
(6-е издание, переработанное и дополненное)
(под ред. В.Ф. Попондопуло)
("Проспект", 2023)- введение обязательной отчетности по всем сделкам с внебиржевыми деривативами в торговые репозитарии;
"Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)Клиент может самостоятельно выполнять функции информирующего лица. В таком случае он является информирующим лицом в отношении собственных сделок и одновременно передает отчетность по другой части сделок другому информирующему лицу, которым может быть его контрагент или третья сторона. Клиент, не являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг и (или) не обязанный предоставлять отчетность в соответствии с законодательством, вправе в любой момент отказаться от подачи отчетности в репозитарий.
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)Клиент может самостоятельно выполнять функции информирующего лица. В таком случае он является информирующим лицом в отношении собственных сделок и одновременно передает отчетность по другой части сделок другому информирующему лицу, которым может быть его контрагент или третья сторона. Клиент, не являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг и (или) не обязанный предоставлять отчетность в соответствии с законодательством, вправе в любой момент отказаться от подачи отчетности в репозитарий.
Нормативные акты
Указание Банка России от 10.04.2023 N 6406-У
(ред. от 04.09.2024)
"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2023 N 74823)13. В графе 14 раздела 2 Отчета репозитарий указывает объем обязательств (сумму денежных средств, подлежащих уплате) по договорам, информация о которых представлена в репозитарий информирующими лицами и которые зарегистрированы репозитарием в реестре договоров, за квартал. Объем обязательств (сумма денежных средств, подлежащих уплате) по договорам, информация о которых представлена в репозитарий информирующими лицами и которые зарегистрированы репозитарием в реестре договоров, рассчитывается исходя из стоимости обязательств из сделок по соответствующим договорам, заключенным на условиях генерального соглашения (единого договора). Стоимость обязательств из сделок по указанным договорам рассчитывается исходя из цены сделки и количества активов по сделке. В отношении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, указывается стоимость производного финансового инструмента. В случае если объем обязательств (сумма денежных средств, подлежащих уплате) по договорам, информация о которых представлена в репозитарий информирующими лицами и которые зарегистрированы репозитарием в реестре договоров, выражен в иностранной валюте, в графе 14 раздела 2 Отчета указывается объем обязательств (сумма денежных средств, подлежащих уплате) по договорам, информация о которых представлена в репозитарий информирующими лицами и которые зарегистрированы репозитарием в реестре договоров, в рублевом эквиваленте, определяемом по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, по состоянию на отчетную дату.
(ред. от 04.09.2024)
"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2023 N 74823)13. В графе 14 раздела 2 Отчета репозитарий указывает объем обязательств (сумму денежных средств, подлежащих уплате) по договорам, информация о которых представлена в репозитарий информирующими лицами и которые зарегистрированы репозитарием в реестре договоров, за квартал. Объем обязательств (сумма денежных средств, подлежащих уплате) по договорам, информация о которых представлена в репозитарий информирующими лицами и которые зарегистрированы репозитарием в реестре договоров, рассчитывается исходя из стоимости обязательств из сделок по соответствующим договорам, заключенным на условиях генерального соглашения (единого договора). Стоимость обязательств из сделок по указанным договорам рассчитывается исходя из цены сделки и количества активов по сделке. В отношении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, указывается стоимость производного финансового инструмента. В случае если объем обязательств (сумма денежных средств, подлежащих уплате) по договорам, информация о которых представлена в репозитарий информирующими лицами и которые зарегистрированы репозитарием в реестре договоров, выражен в иностранной валюте, в графе 14 раздела 2 Отчета указывается объем обязательств (сумма денежных средств, подлежащих уплате) по договорам, информация о которых представлена в репозитарий информирующими лицами и которые зарегистрированы репозитарием в реестре договоров, в рублевом эквиваленте, определяемом по курсу иностранной валюты, установленному Банком России, по состоянию на отчетную дату.
Указание Банка России от 30.09.2022 N 6282-У
(ред. от 15.11.2023)
"Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации"
(вместе с "Порядком и сроками представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, предусмотренной приложением 1 к Указанию Банка России от 13 января 2021 года N 5709-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации")
(Зарегистрировано в Минюсте России 10.02.2023 N 72319)По показателю "Количество договоров, представленных информирующими лицами и зарегистрированных в реестре договоров" раздела 2 отчетности по форме 0420430 репозитарий раскрывает информацию о количестве договоров, представленных лицами, предоставляющими в репозитарий информацию, предусмотренную пунктом 1 статьи 15.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1> (далее - информирующие лица), и зарегистрированных в реестре договоров за квартал, по состоянию на отчетную дату.
(ред. от 15.11.2023)
"Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации"
(вместе с "Порядком и сроками представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, предусмотренной приложением 1 к Указанию Банка России от 13 января 2021 года N 5709-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации")
(Зарегистрировано в Минюсте России 10.02.2023 N 72319)По показателю "Количество договоров, представленных информирующими лицами и зарегистрированных в реестре договоров" раздела 2 отчетности по форме 0420430 репозитарий раскрывает информацию о количестве договоров, представленных лицами, предоставляющими в репозитарий информацию, предусмотренную пунктом 1 статьи 15.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1> (далее - информирующие лица), и зарегистрированных в реестре договоров за квартал, по состоянию на отчетную дату.