Ответственность брокера
Подборка наиболее важных документов по запросу Ответственность брокера (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2023 год: Статья 3 "Брокерская деятельность" Федерального закона "О рынке ценных бумаг""Доводы жалобы, что надлежащим ответчиком по делу является ООО "Кью.Брокер", что денежные средства от ООО "Кью.Брокер" по опционам не поступали, не могут быть приняты во внимание, поскольку пунктом 1. Регламента оказания брокерских услуг и пунктом 3.4 статьи 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" прямо предусмотрена обязанность брокера по возврату переданных истцом брокеру активов и ответственность брокера перед истцом за сохранность денежных средств и иного имущества клиента, переданных ему по договору."
Подборка судебных решений за 2024 год: Статья 213.28 "Завершение расчетов с кредиторами и освобождение гражданина от обязательств" Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)"
(Арбитражный суд Уральского округа)Действительно, по общему правилу ответственность за нарушение кредитным брокером обязанности перед должником по включению в заявку достоверных данных, что в последующем влечет нарушение соответствующей обязанности перед банком должником, последнему вменяться не должна.
(Арбитражный суд Уральского округа)Действительно, по общему правилу ответственность за нарушение кредитным брокером обязанности перед должником по включению в заявку достоверных данных, что в последующем влечет нарушение соответствующей обязанности перед банком должником, последнему вменяться не должна.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Сравнительно-правовой анализ защиты прав инвесторов в ценных бумагах и ЦФА: история вопроса, текущий статус и эволюция
(Темчук М.И.)
("Вестник арбитражной практики", 2024, N 3)В рамках института квалифицированного инвестора на рынке ценных бумаг брокер компенсирует расходы неквалифицированному инвестору, в связи с приобретением последним ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в результате неправомерного признания брокером лица квалифицированным инвестором (ч. 6 ст. 3 Закона о РЦБ). При этом законодательством о рынке ценных бумаг предусмотрено исключение из ответственности брокера в случае, если ему была предоставлена недостоверная информация (ч. 8 ст. 51.2 Закона о РЦБ).
(Темчук М.И.)
("Вестник арбитражной практики", 2024, N 3)В рамках института квалифицированного инвестора на рынке ценных бумаг брокер компенсирует расходы неквалифицированному инвестору, в связи с приобретением последним ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, в результате неправомерного признания брокером лица квалифицированным инвестором (ч. 6 ст. 3 Закона о РЦБ). При этом законодательством о рынке ценных бумаг предусмотрено исключение из ответственности брокера в случае, если ему была предоставлена недостоверная информация (ч. 8 ст. 51.2 Закона о РЦБ).
Статья: Идеология квалификации (аккредитации) инвесторов на фондовом рынке
(Молодыко К.Ю.)
("Закон", 2024, N 4)М.Т. Белова обратила внимание на обсуждаемую сейчас идею регулятора создать единую базу квалифицированных инвесторов, в силу чего квалификационное решение одного брокера, который внес инвестора в эту базу, станет, по существу, обязательным и для других брокеров. Автор полагает, что на случай необоснованного внесения инвестора в базу должна быть установлена юридическая ответственность брокера перед последующими брокерами, с которыми будет работать указанный инвестор <8>.
(Молодыко К.Ю.)
("Закон", 2024, N 4)М.Т. Белова обратила внимание на обсуждаемую сейчас идею регулятора создать единую базу квалифицированных инвесторов, в силу чего квалификационное решение одного брокера, который внес инвестора в эту базу, станет, по существу, обязательным и для других брокеров. Автор полагает, что на случай необоснованного внесения инвестора в базу должна быть установлена юридическая ответственность брокера перед последующими брокерами, с которыми будет работать указанный инвестор <8>.
Нормативные акты
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 08.08.2024)
"О рынке ценных бумаг"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 20.09.2024)9. В целях заключения договора о брокерском обслуживании брокер вправе привлекать иное юридическое лицо только на основании договора поручения (далее - поверенный брокера). Брокер несет ответственность за нарушение поверенным брокера законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России. Условия и порядок привлечения брокером поверенного брокера устанавливаются базовым стандартом, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".
(ред. от 08.08.2024)
"О рынке ценных бумаг"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 20.09.2024)9. В целях заключения договора о брокерском обслуживании брокер вправе привлекать иное юридическое лицо только на основании договора поручения (далее - поверенный брокера). Брокер несет ответственность за нарушение поверенным брокера законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России. Условия и порядок привлечения брокером поверенного брокера устанавливаются базовым стандартом, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".
Закон РФ от 27.11.1992 N 4015-1
(ред. от 22.07.2024)
"Об организации страхового дела в Российской Федерации"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2024)3. Страховой агент, страховой брокер несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, вытекающих из осуществления ими своей деятельности, в том числе за разглашение сведений, составляющих коммерческую тайну страховщика, персональных данных страхователей (застрахованных лиц, выгодоприобретателей), за достоверность, объективность, полноту и своевременность предоставления сведений и документов, подтверждающих исполнение ими своих полномочий.
(ред. от 22.07.2024)
"Об организации страхового дела в Российской Федерации"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2024)3. Страховой агент, страховой брокер несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, вытекающих из осуществления ими своей деятельности, в том числе за разглашение сведений, составляющих коммерческую тайну страховщика, персональных данных страхователей (застрахованных лиц, выгодоприобретателей), за достоверность, объективность, полноту и своевременность предоставления сведений и документов, подтверждающих исполнение ими своих полномочий.