Ответственность инвестиционного советника
Подборка наиболее важных документов по запросу Ответственность инвестиционного советника (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Инвестиционное консультирование: правовые вопросы конкуренции
(Бауэр Р.Э.)
("Конкурентное право", 2023, N 3)Обе деятельности в сфере финансового рынка имеют немало общего. Например, клиент, который обслуживается в брокерской фирме, может попросить оказать ему и "фактические" консультационные услуги. Клиенты зачастую сами не могут знать, в какой именно финансовый инструмент им вкладываться, и обращаются за помощью к профессиональному участнику рынка ценных бумаг - брокеру. Стоит сказать, что в настоящее время на брокерскую деятельность выдано около 300 лицензий от Центрального банка РФ (далее - ЦБ РФ), а статус инвестиционного советника имеют лишь 176 организаций <9> в сфере финансового рынка. Наличествует риск того, что брокер может оказывать клиентам не только брокерские услуги, но и услуги по инвестиционному консультированию. Впоследствии брокер, который будет осуществлять деятельность по инвестиционному консультированию без получения статуса инвестиционного советника, может быть привлечен к ответственности. Многие же крупные игроки на российском финансовом рынке получили статусы инвестиционного советника, уже имея лицензию на оказание брокерских услуг. Поэтому они могут оказать как услуги по инвестиционному консультированию, так и брокерские услуги.
(Бауэр Р.Э.)
("Конкурентное право", 2023, N 3)Обе деятельности в сфере финансового рынка имеют немало общего. Например, клиент, который обслуживается в брокерской фирме, может попросить оказать ему и "фактические" консультационные услуги. Клиенты зачастую сами не могут знать, в какой именно финансовый инструмент им вкладываться, и обращаются за помощью к профессиональному участнику рынка ценных бумаг - брокеру. Стоит сказать, что в настоящее время на брокерскую деятельность выдано около 300 лицензий от Центрального банка РФ (далее - ЦБ РФ), а статус инвестиционного советника имеют лишь 176 организаций <9> в сфере финансового рынка. Наличествует риск того, что брокер может оказывать клиентам не только брокерские услуги, но и услуги по инвестиционному консультированию. Впоследствии брокер, который будет осуществлять деятельность по инвестиционному консультированию без получения статуса инвестиционного советника, может быть привлечен к ответственности. Многие же крупные игроки на российском финансовом рынке получили статусы инвестиционного советника, уже имея лицензию на оказание брокерских услуг. Поэтому они могут оказать как услуги по инвестиционному консультированию, так и брокерские услуги.
"Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)4. В рамках п. 4 комментируемой статьи установлено, что инвестиционный советник несет ответственность за неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение своих обязанностей при оказании услуг по инвестиционному консультированию в соответствии с законодательством РФ и договором об инвестиционном консультировании.
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)4. В рамках п. 4 комментируемой статьи установлено, что инвестиционный советник несет ответственность за неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение своих обязанностей при оказании услуг по инвестиционному консультированию в соответствии с законодательством РФ и договором об инвестиционном консультировании.
Нормативные акты
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 08.08.2024)
"О рынке ценных бумаг"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 20.09.2024)4. Инвестиционный советник несет ответственность за неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение своих обязанностей при оказании услуг по инвестиционному консультированию в соответствии с законодательством Российской Федерации и договором об инвестиционном консультировании.
(ред. от 08.08.2024)
"О рынке ценных бумаг"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 20.09.2024)4. Инвестиционный советник несет ответственность за неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение своих обязанностей при оказании услуг по инвестиционному консультированию в соответствии с законодательством Российской Федерации и договором об инвестиционном консультировании.
Федеральный закон от 20.12.2017 N 397-ФЗ
(ред. от 17.06.2019)
"О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 3 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"4. Инвестиционный советник несет ответственность за неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение своих обязанностей при оказании услуг по инвестиционному консультированию в соответствии с законодательством Российской Федерации и договором об инвестиционном консультировании.
(ред. от 17.06.2019)
"О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 3 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"4. Инвестиционный советник несет ответственность за неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение своих обязанностей при оказании услуг по инвестиционному консультированию в соответствии с законодательством Российской Федерации и договором об инвестиционном консультировании.