Попечитель счета Депо
Подборка наиболее важных документов по запросу Попечитель счета Депо (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Форма: Депозитарный договор (договор о счете депо)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2023)2.1. Депонент имеет право передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ним Попечителю счета. Попечителем счета депо Депонента может быть назначена лишь организация, имеющая действующую лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Попечитель счета депо действует на основании Договора попечителя счета депо, заключаемого с Депозитарием, доверенности, выданной Депонентом Попечителю счета депо в порядке, установленном действующим законодательством, и иных документов, определяемых Условиями и действующим законодательством Российской Федерации. У счета депо не может быть более одного Попечителя счета депо.
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2023)2.1. Депонент имеет право передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ним Попечителю счета. Попечителем счета депо Депонента может быть назначена лишь организация, имеющая действующую лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Попечитель счета депо действует на основании Договора попечителя счета депо, заключаемого с Депозитарием, доверенности, выданной Депонентом Попечителю счета депо в порядке, установленном действующим законодательством, и иных документов, определяемых Условиями и действующим законодательством Российской Федерации. У счета депо не может быть более одного Попечителя счета депо.
Судебная практика
Определение Верховного Суда РФ от 16.02.2018 N 305-ЭС17-22634 по делу N А41-12816/2017
Требование: О пересмотре в кассационном порядке судебных актов по делу о признании поручения о назначении оператором счета депо совместно с заявлением присоединения к клиентскому регламенту депозитария недействительным.
Обжалуемый результат спора: В удовлетворении требования отказано, поскольку брокер не совершал сделку, на совершение которой требуется отдельное поручение. Кроме того, истцом пропущен срок исковой давности на оспаривание сделки, что является самостоятельным основанием для отказа в иске в силу закона.
Решение: В передаче дела в Судебную коллегию по экономическим спорам Верховного Суда РФ отказано.Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции, с выводами которого согласились суде апелляционной инстанции и округа, исследовав обстоятельства спора и оценив по правилам главы 7 Кодекса представленные в дело доказательства, в том числе договоры попечителя счета депо от 22.04.2002 N БР-43-п, о брокерском обслуживании от 01.08.2002 N БР-58-Ф, депозитарный договор от 02.08.2002 N 1438/НДЦ, заявление от 18.06.2007 о присоединении, поручение о назначении оператора счета, руководствуясь положениями Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ), статей 166, 168, 181, 196, 199, 431, 971 Гражданского кодекса Российской Федерации, исходил из того, что истцом не доказано совершение сделки с нарушением требований закона, вопреки условиям договоров и преследовало цель нарушить права и законные интересы Панфилова В.П.
Требование: О пересмотре в кассационном порядке судебных актов по делу о признании поручения о назначении оператором счета депо совместно с заявлением присоединения к клиентскому регламенту депозитария недействительным.
Обжалуемый результат спора: В удовлетворении требования отказано, поскольку брокер не совершал сделку, на совершение которой требуется отдельное поручение. Кроме того, истцом пропущен срок исковой давности на оспаривание сделки, что является самостоятельным основанием для отказа в иске в силу закона.
Решение: В передаче дела в Судебную коллегию по экономическим спорам Верховного Суда РФ отказано.Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции, с выводами которого согласились суде апелляционной инстанции и округа, исследовав обстоятельства спора и оценив по правилам главы 7 Кодекса представленные в дело доказательства, в том числе договоры попечителя счета депо от 22.04.2002 N БР-43-п, о брокерском обслуживании от 01.08.2002 N БР-58-Ф, депозитарный договор от 02.08.2002 N 1438/НДЦ, заявление от 18.06.2007 о присоединении, поручение о назначении оператора счета, руководствуясь положениями Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ), статей 166, 168, 181, 196, 199, 431, 971 Гражданского кодекса Российской Федерации, исходил из того, что истцом не доказано совершение сделки с нарушением требований закона, вопреки условиям договоров и преследовало цель нарушить права и законные интересы Панфилова В.П.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Ценные бумаги: вопросы теории и правового регулирования рынка"
(Габов А.В.)
("Статут", 2011)6.3.3. Деятельность трансфер-агента и попечителя
(Габов А.В.)
("Статут", 2011)6.3.3. Деятельность трансфер-агента и попечителя
"Адвокат и защита им прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг: Монография"
(Власов А.А., Рахимов Ю.И.)
("Прометей", 2018)Чрезмерный "чернинг" может привести к существенному истощению счета клиента. Обычно такие сделки осуществляются без ведома клиента, когда у брокерско-дилерской компании есть доверенность на совершение операций по клиентскому денежному счету и она является оператором (попечителем) счета депо клиента. В некоторых случаях брокерско-дилерская компания, пользуясь имеющимся у нее влиянием на принятие клиентом инвестиционных решений, создает ситуацию и (или) вынуждает клиента давать поручения на совершение таких сделок. Однако даже если брокерско-дилерская компания ставит клиента в известность о намерении совершить такие сделки, подобная деятельность все равно расценивается как недобросовестная, так как брокерско-дилерская компания навязывает клиенту сделки, исходя из собственных корыстных мотивов, а не интересов клиента.
(Власов А.А., Рахимов Ю.И.)
("Прометей", 2018)Чрезмерный "чернинг" может привести к существенному истощению счета клиента. Обычно такие сделки осуществляются без ведома клиента, когда у брокерско-дилерской компании есть доверенность на совершение операций по клиентскому денежному счету и она является оператором (попечителем) счета депо клиента. В некоторых случаях брокерско-дилерская компания, пользуясь имеющимся у нее влиянием на принятие клиентом инвестиционных решений, создает ситуацию и (или) вынуждает клиента давать поручения на совершение таких сделок. Однако даже если брокерско-дилерская компания ставит клиента в известность о намерении совершить такие сделки, подобная деятельность все равно расценивается как недобросовестная, так как брокерско-дилерская компания навязывает клиенту сделки, исходя из собственных корыстных мотивов, а не интересов клиента.
Нормативные акты
"Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке"
(согласовано Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности, протокол от 16.11.2017 N КДП-9)Попечитель счета депо - лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по заключению депозитарных договоров с Депонентами и сверке данных по ценным бумагам клиента (Депонента), которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
(согласовано Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности, протокол от 16.11.2017 N КДП-9)Попечитель счета депо - лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по заключению депозитарных договоров с Депонентами и сверке данных по ценным бумагам клиента (Депонента), которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
"Экзаменационные вопросы по первой серии для специалистов финансового рынка в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера"
(утв. Банком России)II. Брокер является попечителем счета депо клиента или если имеется доверенность или иной документ, которым установлено право распоряжаться, осуществлять права по ценным бумагам и получать информацию по счету депо/разделу счета депо клиента.
(утв. Банком России)II. Брокер является попечителем счета депо клиента или если имеется доверенность или иной документ, которым установлено право распоряжаться, осуществлять права по ценным бумагам и получать информацию по счету депо/разделу счета депо клиента.