Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов
Подборка наиболее важных документов по запросу Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Тематический выпуск: Корпоративные отношения, договоры и прочее: из практики гражданско-правового консультирования
(под ред. А.В. Брызгалина)
("Налоги и финансовое право", 2022, N 12)В соответствии с п. 1.1 Приложения "Требования к документам для открытия лицевых счетов" к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденным Приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н (далее - Требования), для открытия лицевого счета держателю реестра представляются заполненная анкета и иные документы, предусмотренные данными Требованиями.
(под ред. А.В. Брызгалина)
("Налоги и финансовое право", 2022, N 12)В соответствии с п. 1.1 Приложения "Требования к документам для открытия лицевых счетов" к Порядку открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденным Приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н (далее - Требования), для открытия лицевого счета держателю реестра представляются заполненная анкета и иные документы, предусмотренные данными Требованиями.
Статья: Цифровое свидетельство: понятие и место в системе ценных бумаг
(Лаптева А.М.)
("Журнал российского права", 2022, N 4)<6> По поводу указанного принципа отметим, что его применение к бездокументарным ценным бумагам дискуссионно и зависит от тех взглядов на правовую природу ценных бумаг, которых придерживается автор. Например, Р.С. Бевзенко пишет, что бездокументарные ценные бумаги не являются ценными бумагами в их классическом, строгом понимании. Ввиду отсутствия материального субстрата - самой бумаги, документа, правило "право из бумаги следует за правом на бумагу" не действует, так как отсутствует право на бумагу (право собственности на материальный носитель) (см.: Договорное и обязательственное право (общая часть): постатейный комментарий к статьям 307 - 453 Гражданского кодекса Российской Федерации / отв. ред. А.Г. Карапетов. М., 2017). С такой позицией можно согласиться лишь отчасти. С одной стороны, бездокументарными ценными бумагами признаются обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со ст. 179 ГК РФ (ст. 142 ГК РФ). Это позволяет говорить о том, что они представляют собой способ фиксации прав. Но с другой стороны, они являются самостоятельным объектом, который несводим к простой совокупности прав, включенных в него. Последнее, конечно, не означает, что бездокументарные ценные бумаги - это вещи, однако не умаляет действия общих постулатов, характерных для ценных бумаг, в том числе принципа "право из бумаги следует за правом на бумагу". Подтверждение такого суждения можно найти в нормативных актах. Так, по лицевому счету вносится запись (записи), свидетельствующая о том, что ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в том числе в случае залога ценных бумаг. Другими словами, закладывается ценная бумага как объект гражданских прав (см. ст. 358.16 "Залог ценных бумаг" ГК РФ, ст. 51.6 "Особенности залога и обременения иным способом бездокументарных ценных бумаг" Закона о рынке ценных бумаг, а также п. 3.82 Приказа ФСФР России от 30 июля 2013 г. N 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам").
(Лаптева А.М.)
("Журнал российского права", 2022, N 4)<6> По поводу указанного принципа отметим, что его применение к бездокументарным ценным бумагам дискуссионно и зависит от тех взглядов на правовую природу ценных бумаг, которых придерживается автор. Например, Р.С. Бевзенко пишет, что бездокументарные ценные бумаги не являются ценными бумагами в их классическом, строгом понимании. Ввиду отсутствия материального субстрата - самой бумаги, документа, правило "право из бумаги следует за правом на бумагу" не действует, так как отсутствует право на бумагу (право собственности на материальный носитель) (см.: Договорное и обязательственное право (общая часть): постатейный комментарий к статьям 307 - 453 Гражданского кодекса Российской Федерации / отв. ред. А.Г. Карапетов. М., 2017). С такой позицией можно согласиться лишь отчасти. С одной стороны, бездокументарными ценными бумагами признаются обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со ст. 179 ГК РФ (ст. 142 ГК РФ). Это позволяет говорить о том, что они представляют собой способ фиксации прав. Но с другой стороны, они являются самостоятельным объектом, который несводим к простой совокупности прав, включенных в него. Последнее, конечно, не означает, что бездокументарные ценные бумаги - это вещи, однако не умаляет действия общих постулатов, характерных для ценных бумаг, в том числе принципа "право из бумаги следует за правом на бумагу". Подтверждение такого суждения можно найти в нормативных актах. Так, по лицевому счету вносится запись (записи), свидетельствующая о том, что ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в том числе в случае залога ценных бумаг. Другими словами, закладывается ценная бумага как объект гражданских прав (см. ст. 358.16 "Залог ценных бумаг" ГК РФ, ст. 51.6 "Особенности залога и обременения иным способом бездокументарных ценных бумаг" Закона о рынке ценных бумаг, а также п. 3.82 Приказа ФСФР России от 30 июля 2013 г. N 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам").
Нормативные акты
Приказ ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н
(ред. от 16.11.2018)
"О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам"
(Зарегистрировано в Минюсте России 30.08.2013 N 29799)Зарегистрировано в Минюсте России 30 августа 2013 г. N 29799
(ред. от 16.11.2018)
"О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам"
(Зарегистрировано в Минюсте России 30.08.2013 N 29799)Зарегистрировано в Минюсте России 30 августа 2013 г. N 29799
Положение Банка России от 29.06.2022 N 799-П
"Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги"
(Зарегистрировано в Минюсте России 13.01.2023 N 71998)приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 года N 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" <1>.
"Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги"
(Зарегистрировано в Минюсте России 13.01.2023 N 71998)приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 года N 13-65/пз-н "О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам" <1>.