Порядок раскрытия информации управляющими организациями
Подборка наиболее важных документов по запросу Порядок раскрытия информации управляющими организациями (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Управление цифровыми активами: учет глобальных регуляторных подходов
(Шамраев А.В.)
("Закон", 2024, N 2)При этом характер необходимых уточнений признаков, квалифицирующих инвестиционный фонд, и объема предъявляемых требований к управляющей (инвестиционной) компании (в частности, порядок раскрытия информации инвесторам, содержание инвестиционной декларации, порядок формирования инвестиционного фонда, погашения инвестиционных паев) зависит от гибкости базовой юридической конструкции, лежащей в основе определения инвестиционного фонда (например, фидуциарные отношения, доверительное управление, траст) и степени детализации требований.
(Шамраев А.В.)
("Закон", 2024, N 2)При этом характер необходимых уточнений признаков, квалифицирующих инвестиционный фонд, и объема предъявляемых требований к управляющей (инвестиционной) компании (в частности, порядок раскрытия информации инвесторам, содержание инвестиционной декларации, порядок формирования инвестиционного фонда, погашения инвестиционных паев) зависит от гибкости базовой юридической конструкции, лежащей в основе определения инвестиционного фонда (например, фидуциарные отношения, доверительное управление, траст) и степени детализации требований.
"Комментарий к Федеральному закону от 23 декабря 2003 г. N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации"
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)Соответствующим нормативным актом является Положение Банка России от 26 декабря 2017 г. N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" <246>, которое (в ред. Указания Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У <247>) устанавливает порядок раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках России, а также порядок представления в Банк России и раскрытия неограниченному кругу лиц информации:
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)Соответствующим нормативным актом является Положение Банка России от 26 декабря 2017 г. N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" <246>, которое (в ред. Указания Банка России от 8 апреля 2020 г. N 5432-У <247>) устанавливает порядок раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках России, а также порядок представления в Банк России и раскрытия неограниченному кругу лиц информации:
Нормативные акты
Справочная информация: "Правовой календарь на IV квартал 2025 года"
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Изменены порядок и сроки раскрытия инсайдерской информации управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и НПФ, а также дополнен перечень инсайдерской информации лиц, присваивающих кредитные рейтинги.
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)Изменены порядок и сроки раскрытия инсайдерской информации управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и НПФ, а также дополнен перечень инсайдерской информации лиц, присваивающих кредитные рейтинги.
Последние изменения: Создание паевого инвестиционного фонда (ПИФ), деятельность его управляющей компании и спецдепозитария
(КонсультантПлюс, 2025)управляющая компания должна соблюдать порядок представления в Банк России и раскрытия неограниченному кругу лиц информации о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится.
(КонсультантПлюс, 2025)управляющая компания должна соблюдать порядок представления в Банк России и раскрытия неограниченному кругу лиц информации о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится.
Последние изменения: Создание акционерного инвестиционного фонда (АИФ), деятельность его управляющей компании и спецдепозитария
(КонсультантПлюс, 2025)управляющая компания должна соблюдать порядок представления в Банк России и раскрытия неограниченному кругу лиц информации о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится.
(КонсультантПлюс, 2025)управляющая компания должна соблюдать порядок представления в Банк России и раскрытия неограниченному кругу лиц информации о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится.
Вопрос: ФЛ, владеющее 0,2% долей УК ПИФ, было избрано единоличным исполнительным органом ЮЛ, являющегося участником УК с долей 10%. ЮЛ как участник УК с долей более 1% включено в Список 2, а также в Схему 2. Следует ли после назначения ФЛ внести в Список 2 и Схему 2 какие-либо изменения?
(Консультация эксперта, 2025)Обоснование: В соответствии с пп. 1.2 п. 1 Положения Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение N 622-П) для размещения информации о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций (управляющих компаний, микрофинансовых компаний), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации (управляющие компании, микрофинансовые компании), на официальном сайте Банка России указанными организациями направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:
(Консультация эксперта, 2025)Обоснование: В соответствии с пп. 1.2 п. 1 Положения Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение N 622-П) для размещения информации о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций (управляющих компаний, микрофинансовых компаний), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации (управляющие компании, микрофинансовые компании), на официальном сайте Банка России указанными организациями направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:
Вопрос: ФЛ, владеющее 40% голосующих акций ЮЛ - участника УК ПИФ с долей 15%, планирует увеличить размер своей доли в уставном капитале ЮЛ до 75%. ЮЛ и ФЛ включены в Список 2 УК, а также в Схему 2 как участник УК и его конечный собственник. Следует ли после планируемой сделки вносить в Список 2 и Схему 2 изменения?
(Консультация эксперта, 2025)Обоснование: В соответствии с пп. 1.2 п. 1 Положения Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение N 622-П) для размещения информации о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций (управляющих компаний, микрофинансовых компаний), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации (управляющие компании, микрофинансовые компании), на официальном сайте Банка России указанными организациями направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:
(Консультация эксперта, 2025)Обоснование: В соответствии с пп. 1.2 п. 1 Положения Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение N 622-П) для размещения информации о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций (управляющих компаний, микрофинансовых компаний), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации (управляющие компании, микрофинансовые компании), на официальном сайте Банка России указанными организациями направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:
Вопрос: ФЛ и ЮЛ1 являются участниками УК ПИФ с долями 2% и 9%. ФЛ планирует приобрести 30% в ЮЛ2 - акционере ЮЛ1 с долей 0,15%. ФЛ и ЮЛ1 как участники УК с долей более 1% включены в Список 2 и Схему 2 УК. Следует ли после планируемой сделки вносить изменения в Список 2 и Схему 2?
(Консультация эксперта, 2025)Обоснование: В соответствии с пп. 1.2 п. 1 Положения Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и предоставления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение N 622-П) для размещения информации о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций (управляющих компаний, микрофинансовых компаний), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации (управляющие компании, микрофинансовые компании), на официальном сайте Банка России указанными организациями направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:
(Консультация эксперта, 2025)Обоснование: В соответствии с пп. 1.2 п. 1 Положения Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и предоставления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение N 622-П) для размещения информации о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций (управляющих компаний, микрофинансовых компаний), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации (управляющие компании, микрофинансовые компании), на официальном сайте Банка России указанными организациями направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:
Вопрос: ЮЛ1, владеющее 100% долей ЮЛ2, планирует приобрести 9% долей микрофинансовой компании (МК). Следует ли после планируемой сделки вносить в Список 2, а также в Схему 2 какие-либо еще изменения, помимо отражения ЮЛ1 как участника МК, а также лиц, входящих в структуру собственности ЮЛ1?
(Консультация эксперта, 2025)Обоснование: В соответствии с пп. 1.2 п. 1 Положения Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и предоставления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение N 622-П) для размещения информации о структуре и составе акционеров (участников) микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся микрофинансовые компании, на официальном сайте Банка России микрофинансовыми компаниями направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:
(Консультация эксперта, 2025)Обоснование: В соответствии с пп. 1.2 п. 1 Положения Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и предоставления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение N 622-П) для размещения информации о структуре и составе акционеров (участников) микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся микрофинансовые компании, на официальном сайте Банка России микрофинансовыми компаниями направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:
Статья: Вебинары 2023 года. Актуальные вопросы составления информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся финансовые организации, от 18 июля 2023 года. Ответы на вопросы представителей финансовых организаций
("Официальный сайт Банка России", 2023)<5> Положение Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение Банка России N 622-П).
("Официальный сайт Банка России", 2023)<5> Положение Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение Банка России N 622-П).
Вопрос: ЮЛ приобрело 5% долей кредитной организации (КО). ФЛ1 и ФЛ2 (брат и сестра) владеют акциями ЮЛ с долями 7% и 6%. ФЛ1 и ФЛ2 образуют одну группу лиц, и она владеет 13% акций ЮЛ. Следует ли указать на схеме взаимосвязей КО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится КО, периметр группы лиц?
(Консультация эксперта, 2025)Обоснование: В соответствии с пп. 1.1 п. 1 Положения Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и предоставления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение N 622-П) для размещения информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, на официальном сайте Банка России кредитной организацией направляются в Банк России следующие документы:
(Консультация эксперта, 2025)Обоснование: В соответствии с пп. 1.1 п. 1 Положения Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и предоставления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение N 622-П) для размещения информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, на официальном сайте Банка России кредитной организацией направляются в Банк России следующие документы:
Вопрос: ЮЛ1 стало владельцем 30% акций ЮЛ2 - участника микрофинансовой компании (МК) с долей 9%. Следует ли после приобретения ЮЛ1 акций ЮЛ2 включить информацию о ЮЛ1 в Список 2, а также Схему 2 МК как о лице, оказывающем значительное влияние на ЮЛ2, с указанием признаков значительного влияния?
(Консультация эксперта, 2025)Обоснование: В соответствии с пп. 1.2 п. 1 Положения Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение N 622-П) для размещения информации о структуре и составе акционеров (участников) микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся микрофинансовые компании, на официальном сайте Банка России микрофинансовыми компаниями направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:
(Консультация эксперта, 2025)Обоснование: В соответствии с пп. 1.2 п. 1 Положения Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение N 622-П) для размещения информации о структуре и составе акционеров (участников) микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся микрофинансовые компании, на официальном сайте Банка России микрофинансовыми компаниями направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:
Вопрос: Физлицу принадлежит 1,5% акций кредитной организации (КО). Планируется сделка, в результате которой доля ФЛ в уставном капитале КО уменьшится до 1% голосов к общему количеству голосующих акций КО. Следует ли после сделки вносить в Список и Схему КО какие-либо изменения?
(Консультация эксперта, 2025)Обоснование: В соответствии с пп. 1.1 п. 1 Положения Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение N 622-П) для размещения информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, на официальном сайте Банка России кредитной организацией направляются в Банк России следующие документы:
(Консультация эксперта, 2025)Обоснование: В соответствии с пп. 1.1 п. 1 Положения Банка России от 26.12.2017 N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение N 622-П) для размещения информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, на официальном сайте Банка России кредитной организацией направляются в Банк России следующие документы: