Риски профессионального участника
Подборка наиболее важных документов по запросу Риски профессионального участника (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Перспективы и риски спора в суде общей юрисдикции: Административные правонарушения в области финансов, страхования и рынка ценных бумаг: Должностное лицо организации обжалует привлечение к ответственности за нарушение требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (репозитария, клиринговых организаций и пр.)
(КонсультантПлюс, 2024)Например, когда в плане мероприятий системы управления рисками (СУР) отсутствуют мероприятия по снижению или исключению всех рисков, включенных в Реестр рисков профессионального участника, внутренние документы по организации СУР не утверждены к дате вступления в силу Указания Банка России
(КонсультантПлюс, 2024)Например, когда в плане мероприятий системы управления рисками (СУР) отсутствуют мероприятия по снижению или исключению всех рисков, включенных в Реестр рисков профессионального участника, внутренние документы по организации СУР не утверждены к дате вступления в силу Указания Банка России
Позиции судов по спорным вопросам. Гражданское право (новое поступление): Односторонний отказ от договора поставки и судебный порядок расторжения договора поставки
(КонсультантПлюс, 2024)...Отказывая в удовлетворении исковых требований общества [о расторжении договора поставки - ред.], суд... исходил из того, что: условиями договора не предусмотрено увеличение цены договора, как и возможность выхода из него поставщика в произвольном порядке; участвуя в аукционе на заключение договора, общество надлежаще уведомлено о параметрах предложенной сделки, в том числе о максимальной цене и условиях доставки товара; предлагая стоимость товара в размере меньше максимальной цены договора и конкурируя с другим участником аукциона, общество действовало своей волей и в своем интересе; констатировал, что заявленное истцом обстоятельство изменения рыночной цены угольной продукции является элементом экономического риска, который поставщик как профессиональный участник рынка должен был учесть при заключении договора на поставку угля при должной степени заботливости и осмотрительности; указал, что предполагаемая истцом неплатежеспособность ответчика не освобождает общество от необходимости исполнения принятых на себя обязательств, в связи с чем пришел к выводу об отсутствии оснований для расторжения договора по мотиву существенного изменения обстоятельств по правилам статьи 451 ГК РФ.
(КонсультантПлюс, 2024)...Отказывая в удовлетворении исковых требований общества [о расторжении договора поставки - ред.], суд... исходил из того, что: условиями договора не предусмотрено увеличение цены договора, как и возможность выхода из него поставщика в произвольном порядке; участвуя в аукционе на заключение договора, общество надлежаще уведомлено о параметрах предложенной сделки, в том числе о максимальной цене и условиях доставки товара; предлагая стоимость товара в размере меньше максимальной цены договора и конкурируя с другим участником аукциона, общество действовало своей волей и в своем интересе; констатировал, что заявленное истцом обстоятельство изменения рыночной цены угольной продукции является элементом экономического риска, который поставщик как профессиональный участник рынка должен был учесть при заключении договора на поставку угля при должной степени заботливости и осмотрительности; указал, что предполагаемая истцом неплатежеспособность ответчика не освобождает общество от необходимости исполнения принятых на себя обязательств, в связи с чем пришел к выводу об отсутствии оснований для расторжения договора по мотиву существенного изменения обстоятельств по правилам статьи 451 ГК РФ.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Комментарий к Федеральному закону от 10 декабря 2003 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)Пункт 20 ч. 1 комментируемой статьи изложен с 1 июля 2015 г. полностью в новой редакции Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ <98>, принятым в рамках создания системы пруденциального надзора за рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг. В первоначальной редакции данного пункта говорилось об операциях, связанных с внесением и возвратом индивидуального и (или) коллективного клирингового обеспечения в соответствии с Федеральным законом "О клиринге и клиринговой деятельности" (прежнее наименование).
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)Пункт 20 ч. 1 комментируемой статьи изложен с 1 июля 2015 г. полностью в новой редакции Федеральным законом от 29 июня 2015 г. N 210-ФЗ <98>, принятым в рамках создания системы пруденциального надзора за рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг. В первоначальной редакции данного пункта говорилось об операциях, связанных с внесением и возвратом индивидуального и (или) коллективного клирингового обеспечения в соответствии с Федеральным законом "О клиринге и клиринговой деятельности" (прежнее наименование).
Статья: Недобросовестное умолчание и стандарты раскрытия информации на стадии ведения переговоров
(Кузьмина А.Д.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2023, N 1)Несомненно, более низкий стандарт раскрытия для коммерсантов не означает, что во всех случаях профессиональные участники оборота могут умалчивать информацию. В последнее время часто обсуждается вопрос о существовании сильной асимметрии профессионализма между коммерсантами, требующей возложения более высокого стандарта раскрытия информации на более профессиональную сторону <58>. Споры, как правило, возникают в связи с заключением сложных финансовых сделок <59>. Например, основным предметом спора в деле между ПАО "Транснефть" и ПАО "Сбербанк" являлся вопрос о том, что банк, будучи профессиональным участником валютного рынка, не сообщил компании о возможных рисках. Действительно, профессиональным участникам финансового рынка по общему правилу присуща более высокая экспертность в области анализа рисков, поскольку большинство банков располагают специальными подразделениями, занимающимися анализом изменения курсов, цен, котировок, процентных ставок и пр. <60>.
(Кузьмина А.Д.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2023, N 1)Несомненно, более низкий стандарт раскрытия для коммерсантов не означает, что во всех случаях профессиональные участники оборота могут умалчивать информацию. В последнее время часто обсуждается вопрос о существовании сильной асимметрии профессионализма между коммерсантами, требующей возложения более высокого стандарта раскрытия информации на более профессиональную сторону <58>. Споры, как правило, возникают в связи с заключением сложных финансовых сделок <59>. Например, основным предметом спора в деле между ПАО "Транснефть" и ПАО "Сбербанк" являлся вопрос о том, что банк, будучи профессиональным участником валютного рынка, не сообщил компании о возможных рисках. Действительно, профессиональным участникам финансового рынка по общему правилу присуща более высокая экспертность в области анализа рисков, поскольку большинство банков располагают специальными подразделениями, занимающимися анализом изменения курсов, цен, котировок, процентных ставок и пр. <60>.
Нормативные акты
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 08.08.2024)
"О рынке ценных бумаг"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 20.09.2024)3. В зависимости от характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков профессиональный участник рынка ценных бумаг в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, обязан:
(ред. от 08.08.2024)
"О рынке ценных бумаг"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 20.09.2024)3. В зависимости от характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков профессиональный участник рынка ценных бумаг в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России, обязан:
Указание Банка России от 02.08.2021 N 5873-У
(ред. от 09.10.2023)
"Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров"
(Зарегистрировано в Минюсте России 02.09.2021 N 64857)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.04.2024)Глава 3. Расчет величины кредитного риска профессионального участника, осуществляющего дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров
(ред. от 09.10.2023)
"Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров"
(Зарегистрировано в Минюсте России 02.09.2021 N 64857)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.04.2024)Глава 3. Расчет величины кредитного риска профессионального участника, осуществляющего дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров