Система внутреннего контроля в банке
Подборка наиболее важных документов по запросу Система внутреннего контроля в банке (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Генезис комплаенс-контроля в финансовой сфере
(Баракина Е.Ю.)
("Финансовое право", 2022, N 11)<2> Кириллов Р.А. Теоретические основы управления регуляторным риском в системе внутреннего контроля банка // Известия Саратовского университета. Новая серия. Серия: Экономика. Управление. Право. 2014. N 4. Т. 14. С. 628 - 633.
(Баракина Е.Ю.)
("Финансовое право", 2022, N 11)<2> Кириллов Р.А. Теоретические основы управления регуляторным риском в системе внутреннего контроля банка // Известия Саратовского университета. Новая серия. Серия: Экономика. Управление. Право. 2014. N 4. Т. 14. С. 628 - 633.
"Правовое регулирование новых видов предпринимательской деятельности: практическое пособие"
(Абрамов В.Ю., Абрамов Ю.В.)
("Юстицинформ", 2023)- Положение ЦБ РФ об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах от 16 декабря 2003 г. N 242-П, составленное на основе рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору (БКБН) "Система внутреннего контроля в банках: основы организации" (сентябрь 1998 г., БКБН 40) и "Внутренний аудит в банках и взаимоотношения надзорных органов и аудиторов" (август 2001 г., БКБН 84);
(Абрамов В.Ю., Абрамов Ю.В.)
("Юстицинформ", 2023)- Положение ЦБ РФ об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах от 16 декабря 2003 г. N 242-П, составленное на основе рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору (БКБН) "Система внутреннего контроля в банках: основы организации" (сентябрь 1998 г., БКБН 40) и "Внутренний аудит в банках и взаимоотношения надзорных органов и аудиторов" (август 2001 г., БКБН 84);
Нормативные акты
Указание Банка России от 17.09.2015 N 3801-У
(ред. от 27.04.2020)
"О признании финансового положения банка соответствующим критериям для уплаты повышенной дополнительной ставки страховых взносов"
(Зарегистрировано в Минюсте России 09.10.2015 N 39271)Глава 2. Оценка собственных средств (капитала), активов, ликвидности, системы управления рисками, состояния внутреннего контроля банка
(ред. от 27.04.2020)
"О признании финансового положения банка соответствующим критериям для уплаты повышенной дополнительной ставки страховых взносов"
(Зарегистрировано в Минюсте России 09.10.2015 N 39271)Глава 2. Оценка собственных средств (капитала), активов, ликвидности, системы управления рисками, состояния внутреннего контроля банка