Служба внутреннего контроля банка
Подборка наиболее важных документов по запросу Служба внутреннего контроля банка (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Комментарий к Федеральному закону от 23 декабря 2003 г. N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации"
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)лицам, осуществлявшим на день наступления страхового случая и (или) в иной период времени в течение 12 месяцев, предшествующих дню наступления страхового случая, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера банка, члена совета директоров (наблюдательного совета), руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля банка, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в банке в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (независимо от срока, в течение которого осуществлялись такие функции);
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)лицам, осуществлявшим на день наступления страхового случая и (или) в иной период времени в течение 12 месяцев, предшествующих дню наступления страхового случая, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера банка, члена совета директоров (наблюдательного совета), руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля банка, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в банке в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (независимо от срока, в течение которого осуществлялись такие функции);
Статья: Генезис комплаенс-контроля в финансовой сфере
(Баракина Е.Ю.)
("Финансовое право", 2022, N 11)Данный термин фигурирует в Положении Банка России <1>, где подробно прописываются процессы и меры, связанные с внутренним контролем, комплаенс-рисками, которые должны осуществляться и приниматься кредитными организациями, а также называются специалисты, реализующие комплаенс-функции. Данное Положение Банка России неоднократно изменялось. Эксперт банка отмечает, что переломным моментом можно считать 2014 г., так как именно тогда были внесены дополнения о "перераспределении функций между структурными подразделениями служб внутреннего контроля крупных банков, с целью выявления рисков убытков из-за нарушения законов или внутренних документов", оценки регуляторных рисков, выявления случаев конфликта интересов, а также обнаружения и анализа операций, которые "носят запутанный и необычный характер" <2>.
(Баракина Е.Ю.)
("Финансовое право", 2022, N 11)Данный термин фигурирует в Положении Банка России <1>, где подробно прописываются процессы и меры, связанные с внутренним контролем, комплаенс-рисками, которые должны осуществляться и приниматься кредитными организациями, а также называются специалисты, реализующие комплаенс-функции. Данное Положение Банка России неоднократно изменялось. Эксперт банка отмечает, что переломным моментом можно считать 2014 г., так как именно тогда были внесены дополнения о "перераспределении функций между структурными подразделениями служб внутреннего контроля крупных банков, с целью выявления рисков убытков из-за нарушения законов или внутренних документов", оценки регуляторных рисков, выявления случаев конфликта интересов, а также обнаружения и анализа операций, которые "носят запутанный и необычный характер" <2>.
Нормативные акты
"Типовые правила внутреннего контроля кредитной организации"
(утв. АРБ)
(ред. от 13.03.2013)4.10. Порядок информирования сотрудниками Банка, в том числе Ответственным сотрудником, Руководителя Банка и Службы внутреннего контроля о ставших им известными фактах нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, допущенных сотрудниками Банка
(утв. АРБ)
(ред. от 13.03.2013)4.10. Порядок информирования сотрудниками Банка, в том числе Ответственным сотрудником, Руководителя Банка и Службы внутреннего контроля о ставших им известными фактах нарушения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, допущенных сотрудниками Банка