Способы заверения копий документов
Подборка наиболее важных документов по запросу Способы заверения копий документов (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Апелляционное определение Апелляционной коллегии Верховного Суда РФ от 21.03.2024 N АПЛ24-33
Об оставлении без изменения решения Верховного Суда РФ от 20.12.2023 N АКПИ23-985, которым отказано в удовлетворении административного искового заявления о признании частично недействующим абзаца четвертого письма Банка России от 28.08.2020 N 12-4-4/3641.При упрощенной идентификации физического лица достоверность сведений может подтверждаться одним из следующих способов: с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий документов; с использованием информации из информационных систем органов государственной власти, Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации, Федерального фонда обязательного медицинского страхования и (или) государственной информационной системы, определенной Правительством Российской Федерации; с использованием единой системы идентификации и аутентификации при использовании усиленной квалифицированной электронной подписи или простой электронной подписи при условии, что при выдаче ключа простой электронной подписи личность физического лица установлена при личном приеме (абзацы девятнадцатый - двадцать первый статьи 3).
Об оставлении без изменения решения Верховного Суда РФ от 20.12.2023 N АКПИ23-985, которым отказано в удовлетворении административного искового заявления о признании частично недействующим абзаца четвертого письма Банка России от 28.08.2020 N 12-4-4/3641.При упрощенной идентификации физического лица достоверность сведений может подтверждаться одним из следующих способов: с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий документов; с использованием информации из информационных систем органов государственной власти, Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации, Федерального фонда обязательного медицинского страхования и (или) государственной информационной системы, определенной Правительством Российской Федерации; с использованием единой системы идентификации и аутентификации при использовании усиленной квалифицированной электронной подписи или простой электронной подписи при условии, что при выдаче ключа простой электронной подписи личность физического лица установлена при личном приеме (абзацы девятнадцатый - двадцать первый статьи 3).
Определение Верховного Суда РФ от 27.12.2021 N 304-ЭС21-24475 по делу N А67-7627/2020
Требование: О пересмотре в кассационном порядке судебных актов по делу о признании недействительным постановления о взыскании с должника судебной неустойки.
Обжалуемый результат спора: Дело передано на новое рассмотрение, поскольку судами не дана оценка доводам должника об исполнении им предписаний судебного пристава-исполнителя о предоставлении документов акционеру, в том числе о способах, месте и времени их предоставления, а также о том, что действительной целью взыскателя, находящегося в процедуре банкротства, является не осуществление корпоративных прав, а увеличение размера судебной неустойки как единственного источника погашения задолженности перед кредиторами.
Решение: В передаче дела в Судебную коллегию по экономическим спорам Верховного Суда РФ отказано.Суд правомерно указал на необходимость установления данных обстоятельств, поскольку содержание судебных актов показывает, что в судебном разбирательстве ЗАО "Сибавтотранс" обращало внимание судов на возможность ознакомления акционера Козлова Д.В. с документами о деятельности общества способами, предусмотренными Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", и что после того, как обществом были предоставлены заверенные копии требуемых документов, которые не удовлетворили Козлова Д.В., ход исполнительного производства N 7142/17/70019-ИП определялся судебным приставом-исполнителем. Суды отклонили данные доводы без исследования, посчитав их не имеющими правового значения ввиду установления факта исполнения решения суда 11.02.2020. Между тем, поскольку взимание судебной неустойки является последствием неисполнения обязанности, возложенной судебным актом, и имеет характер гражданско-правовой ответственности, обстоятельства, определяющие степень вины должника в неисполнении этой обязанности, а также указывающие на возможное злоупотребление со стороны взыскателя своим правом на получение судебной неустойки, в случае, если о них заявлено заинтересованной стороной, подлежат обязательному изучению судами.
Требование: О пересмотре в кассационном порядке судебных актов по делу о признании недействительным постановления о взыскании с должника судебной неустойки.
Обжалуемый результат спора: Дело передано на новое рассмотрение, поскольку судами не дана оценка доводам должника об исполнении им предписаний судебного пристава-исполнителя о предоставлении документов акционеру, в том числе о способах, месте и времени их предоставления, а также о том, что действительной целью взыскателя, находящегося в процедуре банкротства, является не осуществление корпоративных прав, а увеличение размера судебной неустойки как единственного источника погашения задолженности перед кредиторами.
Решение: В передаче дела в Судебную коллегию по экономическим спорам Верховного Суда РФ отказано.Суд правомерно указал на необходимость установления данных обстоятельств, поскольку содержание судебных актов показывает, что в судебном разбирательстве ЗАО "Сибавтотранс" обращало внимание судов на возможность ознакомления акционера Козлова Д.В. с документами о деятельности общества способами, предусмотренными Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", и что после того, как обществом были предоставлены заверенные копии требуемых документов, которые не удовлетворили Козлова Д.В., ход исполнительного производства N 7142/17/70019-ИП определялся судебным приставом-исполнителем. Суды отклонили данные доводы без исследования, посчитав их не имеющими правового значения ввиду установления факта исполнения решения суда 11.02.2020. Между тем, поскольку взимание судебной неустойки является последствием неисполнения обязанности, возложенной судебным актом, и имеет характер гражданско-правовой ответственности, обстоятельства, определяющие степень вины должника в неисполнении этой обязанности, а также указывающие на возможное злоупотребление со стороны взыскателя своим правом на получение судебной неустойки, в случае, если о них заявлено заинтересованной стороной, подлежат обязательному изучению судами.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Заверение копий документов для предоставления суду в качестве доказательств
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2024)Способы заверения копий документов для предоставления суду
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2024)Способы заверения копий документов для предоставления суду
Статья: Идентификация выгодоприобретателя
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2024)Верховным Судом РФ разъяснено, что из буквального толкования приведенных норм следует, что Закон о противодействии отмыванию доходов и принятые в соответствии с ним нормативные правовые акты Банка России не определяют конкретный способ заверения сведений и копий документов, представляемых в целях идентификации клиента, и не содержат запрета на использование электронных средств связи для получения таких сведений и документов, а также их заверение простой электронной подписью, предоставляя кредитным и некредитным финансовым организациям возможность самостоятельно определять способ заверения копий документов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Решение Верховного Суда РФ от 20.12.2023 N АКПИ23-985 (Апелляционным определением Апелляционной коллегии Верховного Суда РФ от 21.03.2024 N АПЛ24-33 данное Решение оставлено без изменения)).
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2024)Верховным Судом РФ разъяснено, что из буквального толкования приведенных норм следует, что Закон о противодействии отмыванию доходов и принятые в соответствии с ним нормативные правовые акты Банка России не определяют конкретный способ заверения сведений и копий документов, представляемых в целях идентификации клиента, и не содержат запрета на использование электронных средств связи для получения таких сведений и документов, а также их заверение простой электронной подписью, предоставляя кредитным и некредитным финансовым организациям возможность самостоятельно определять способ заверения копий документов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Решение Верховного Суда РФ от 20.12.2023 N АКПИ23-985 (Апелляционным определением Апелляционной коллегии Верховного Суда РФ от 21.03.2024 N АПЛ24-33 данное Решение оставлено без изменения)).
Нормативные акты
Положение Банка России от 15.10.2015 N 499-П
(ред. от 28.06.2024)
"Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.12.2015 N 39962)Кредитная организация самостоятельно определяет в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ способ заверения копий документов (в том числе выписок из документов), представленных для целей идентификации или обновления сведений.
(ред. от 28.06.2024)
"Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.12.2015 N 39962)Кредитная организация самостоятельно определяет в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ способ заверения копий документов (в том числе выписок из документов), представленных для целей идентификации или обновления сведений.
Положение Банка России от 12.12.2014 N 444-П
(ред. от 28.06.2024)
"Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 20.01.2015 N 35594)Некредитная финансовая организация самостоятельно определяет в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ способ заверения копий документов (в том числе выписок из документов), представленных для целей идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновления сведений о них.
(ред. от 28.06.2024)
"Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Зарегистрировано в Минюсте России 20.01.2015 N 35594)Некредитная финансовая организация самостоятельно определяет в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ способ заверения копий документов (в том числе выписок из документов), представленных для целей идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновления сведений о них.