Срок исполнения предписания банка России
Подборка наиболее важных документов по запросу Срок исполнения предписания банка России (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Перспективы и риски арбитражного спора: Административные правонарушения в области финансов, налогов, сборов и страхования: Организация (ИП) оспаривает привлечение к ответственности за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(КонсультантПлюс, 2025)Организация не исполнила в установленный срок предписание Банка России, выданное в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(КонсультантПлюс, 2025)Организация не исполнила в установленный срок предписание Банка России, выданное в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 27.04.2024 N 11АП-4756/2024 по делу N А65-34882/2023
Требование: Об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.
Решение: В удовлетворении требования отказано.При этом факт представления ответа на Предписание и факт возврата заявителю денежных средств за услугу "Кредитный рейтинг" не свидетельствуют об исполнении Предписания. Ходатайство о продлении срока исполнения предписания в Банк России не поступало. Содержащаяся в письме Общества от 02.10.2023 N 479 (вх. Банка России N 522293 от 03.10.2023) просьба "Предписание отменить" не может быть расценена как ходатайство. В случае несогласия с Предписанием, Общество также могло воспользоваться правом на его обжалование.
Требование: Об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.
Решение: В удовлетворении требования отказано.При этом факт представления ответа на Предписание и факт возврата заявителю денежных средств за услугу "Кредитный рейтинг" не свидетельствуют об исполнении Предписания. Ходатайство о продлении срока исполнения предписания в Банк России не поступало. Содержащаяся в письме Общества от 02.10.2023 N 479 (вх. Банка России N 522293 от 03.10.2023) просьба "Предписание отменить" не может быть расценена как ходатайство. В случае несогласия с Предписанием, Общество также могло воспользоваться правом на его обжалование.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Правовое обеспечение устойчивости банковской системы в условиях кризиса
(Шувалов И.И.)
("Журнал российского права", 2023, N 5)Согласно письму Банка России от 23 марта 2020 г. N 015-55/2060 "О мерах по поддержке участников рынка ценных бумаг в условиях пандемии коронавируса" ЦБ РФ приостановлены инспекционные проверки, перенесены запланированные инспекционные проверки на период после 1 июля 2020 г.; приостановлена реализация контактных мероприятий поведенческого надзора (за исключением случаев, требующих неотложного реагирования) на период до 1 июля 2020 г. Также ЦБ РФ увеличил сроки исполнения предписаний и запросов надзорного характера. Наряду с этим было введено ограничение применения административных наказаний и принято решение о неприменении мер воздействия в отношении финансовых организаций в части требований нормативных актов ЦБ РФ в области обеспечения защиты информации при организации дистанционной работы работников финансовых организаций, а также определен список форм отчетности, в отношении которых к кредитным организациям и некредитным финансовым организациям не применялись меры за нарушение порядка предоставления отчетности за отчетные периоды с января по июнь 2020 г. и т.д. После 1 июля 2020 г. проведение инспекционных проверок, контактных мероприятий превентивного поведенческого надзора, а также деятельность по возбуждению и рассмотрению дел об административных правонарушениях были возобновлены. Кроме того, был расширен перечень сведений, направление которых в ЦБ РФ обязательно для кредитных организаций. Однако введенные ограничения на реализацию контрольных полномочий Банком России в отношении коммерческих банков не могли явиться основанием прекращения мониторинга всей банковской системы.
(Шувалов И.И.)
("Журнал российского права", 2023, N 5)Согласно письму Банка России от 23 марта 2020 г. N 015-55/2060 "О мерах по поддержке участников рынка ценных бумаг в условиях пандемии коронавируса" ЦБ РФ приостановлены инспекционные проверки, перенесены запланированные инспекционные проверки на период после 1 июля 2020 г.; приостановлена реализация контактных мероприятий поведенческого надзора (за исключением случаев, требующих неотложного реагирования) на период до 1 июля 2020 г. Также ЦБ РФ увеличил сроки исполнения предписаний и запросов надзорного характера. Наряду с этим было введено ограничение применения административных наказаний и принято решение о неприменении мер воздействия в отношении финансовых организаций в части требований нормативных актов ЦБ РФ в области обеспечения защиты информации при организации дистанционной работы работников финансовых организаций, а также определен список форм отчетности, в отношении которых к кредитным организациям и некредитным финансовым организациям не применялись меры за нарушение порядка предоставления отчетности за отчетные периоды с января по июнь 2020 г. и т.д. После 1 июля 2020 г. проведение инспекционных проверок, контактных мероприятий превентивного поведенческого надзора, а также деятельность по возбуждению и рассмотрению дел об административных правонарушениях были возобновлены. Кроме того, был расширен перечень сведений, направление которых в ЦБ РФ обязательно для кредитных организаций. Однако введенные ограничения на реализацию контрольных полномочий Банком России в отношении коммерческих банков не могли явиться основанием прекращения мониторинга всей банковской системы.
Нормативные акты
Федеральный закон от 13.07.2015 N 222-ФЗ
(ред. от 19.12.2022)
"О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 20.12.2023)2. В случае неисполнения и (или) нарушения сроков исполнения предписаний Банка России об устранении нарушений, выявленных при осуществлении деятельности кредитного рейтингового агентства, а также требования Банка России, предусмотренного частью 2.1 настоящей статьи, Банк России вправе:
(ред. от 19.12.2022)
"О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 20.12.2023)2. В случае неисполнения и (или) нарушения сроков исполнения предписаний Банка России об устранении нарушений, выявленных при осуществлении деятельности кредитного рейтингового агентства, а также требования Банка России, предусмотренного частью 2.1 настоящей статьи, Банк России вправе:
Федеральный закон от 02.08.2019 N 259-ФЗ
(ред. от 08.08.2024)
"О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"8) направляет операторам инвестиционных платформ обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений требований Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России. Указанные предписания должны содержать срок их исполнения.
(ред. от 08.08.2024)
"О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"8) направляет операторам инвестиционных платформ обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений требований Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России. Указанные предписания должны содержать срок их исполнения.