Требования к инвестиционным советникам
Подборка наиболее важных документов по запросу Требования к инвестиционным советникам (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Об осуществлении деятельности инвестиционного советника юрлицом, совмещающим деятельность по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании.
(Письмо Банка России от 24.01.2019 N 54-1-2-1/115)Вопрос: Об осуществлении деятельности инвестиционного советника юрлицом, совмещающим деятельность по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании.
(Письмо Банка России от 24.01.2019 N 54-1-2-1/115)Вопрос: Об осуществлении деятельности инвестиционного советника юрлицом, совмещающим деятельность по управлению ценными бумагами с деятельностью управляющей компании.
Вопрос: О возможности осуществления инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию только в отношении клиентов, являющихся квалифицированными инвесторами.
(Письмо Банка России от 20.07.2020 N 38-1-2/708)Вопрос: О возможности осуществления инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию только в отношении клиентов, являющихся квалифицированными инвесторами.
(Письмо Банка России от 20.07.2020 N 38-1-2/708)Вопрос: О возможности осуществления инвестиционным советником деятельности по инвестиционному консультированию только в отношении клиентов, являющихся квалифицированными инвесторами.
Нормативные акты
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 27.10.2025)
"О рынке ценных бумаг"2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по инвестиционному консультированию, именуется инвестиционным советником. Инвестиционным советником может быть юридическое лицо, которое создано в соответствии с законодательством Российской Федерации, или индивидуальный предприниматель, являющиеся членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников, и включенные в единый реестр инвестиционных советников.
(ред. от 27.10.2025)
"О рынке ценных бумаг"2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по инвестиционному консультированию, именуется инвестиционным советником. Инвестиционным советником может быть юридическое лицо, которое создано в соответствии с законодательством Российской Федерации, или индивидуальный предприниматель, являющиеся членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников, и включенные в единый реестр инвестиционных советников.
Указание Банка России от 02.11.2018 N 4956-У
(ред. от 01.08.2019)
"О требованиях к инвестиционным советникам"
(Зарегистрировано в Минюсте России 14.01.2019 N 53340)Зарегистрировано в Минюсте России 14 января 2019 г. N 53340
(ред. от 01.08.2019)
"О требованиях к инвестиционным советникам"
(Зарегистрировано в Минюсте России 14.01.2019 N 53340)Зарегистрировано в Минюсте России 14 января 2019 г. N 53340
Статья: Правовая природа договора об инвестиционном консультировании: значение для рынка ценных бумаг
(Бауэр Р.Э.)
("Журнал предпринимательского и корпоративного права", 2024, N 3)Факт овеществленности результата оказания услуг по инвестиционному консультированию подтверждает гл. 2 указания Банка России от 17 декабря 2018 г. N 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию" <19> (далее - указание ЦБ РФ N 5014-У).
(Бауэр Р.Э.)
("Журнал предпринимательского и корпоративного права", 2024, N 3)Факт овеществленности результата оказания услуг по инвестиционному консультированию подтверждает гл. 2 указания Банка России от 17 декабря 2018 г. N 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию" <19> (далее - указание ЦБ РФ N 5014-У).
Статья: Некоторые направления развития законодательства о фондовом рынке
(Молодыко К.Ю., Галиахметова Л.И.)
("Закон", 2022, N 2)<34> См., в частности, главу 1 Положения Банка России от 03.08.2015 N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего"; Указание Банка России от 17.12.2018 N 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию".
(Молодыко К.Ю., Галиахметова Л.И.)
("Закон", 2022, N 2)<34> См., в частности, главу 1 Положения Банка России от 03.08.2015 N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего"; Указание Банка России от 17.12.2018 N 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию".