Требования к инвестиционным советникам
Подборка наиболее важных документов по запросу Требования к инвестиционным советникам (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Некоторые направления развития законодательства о фондовом рынке
(Молодыко К.Ю., Галиахметова Л.И.)
("Закон", 2022, N 2)<34> См., в частности, главу 1 Положения Банка России от 03.08.2015 N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего"; Указание Банка России от 17.12.2018 N 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию".
(Молодыко К.Ю., Галиахметова Л.И.)
("Закон", 2022, N 2)<34> См., в частности, главу 1 Положения Банка России от 03.08.2015 N 482-П "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего"; Указание Банка России от 17.12.2018 N 5014-У "О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию".
"Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)Комментируемая статья закрепляет положение, предусматривающее, что для включения в единый реестр инвестиционных советников юридическое лицо и индивидуальный предприниматель должны соответствовать требованиям, установленным к инвестиционным советникам настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, среди которых Указание Банка России от 2 ноября 2018 г. N 4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам". Данное Указание устанавливает требования к инвестиционным советникам дополнительно к требованиям к инвестиционным советникам, установленным комментируемым Законом.
(постатейный)
(Арзуманова Л.Л., Рождественская Т.Э., Белова Л.Г., Костюк И.В., Ротко С.В., Холкина М.Г., Рогалева М.А., Тимошенко Д.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2020)Комментируемая статья закрепляет положение, предусматривающее, что для включения в единый реестр инвестиционных советников юридическое лицо и индивидуальный предприниматель должны соответствовать требованиям, установленным к инвестиционным советникам настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, среди которых Указание Банка России от 2 ноября 2018 г. N 4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам". Данное Указание устанавливает требования к инвестиционным советникам дополнительно к требованиям к инвестиционным советникам, установленным комментируемым Законом.
Нормативные акты
Указание Банка России от 02.11.2018 N 4956-У
(ред. от 01.08.2019)
"О требованиях к инвестиционным советникам"
(Зарегистрировано в Минюсте России 14.01.2019 N 53340)Зарегистрировано в Минюсте России 14 января 2019 г. N 53340
(ред. от 01.08.2019)
"О требованиях к инвестиционным советникам"
(Зарегистрировано в Минюсте России 14.01.2019 N 53340)Зарегистрировано в Минюсте России 14 января 2019 г. N 53340
Указание Банка России от 17.12.2018 N 5014-У
"О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию"
(Зарегистрировано в Минюсте России 11.02.2019 N 53746)Зарегистрировано в Минюсте России 11 февраля 2019 г. N 53746
"О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию"
(Зарегистрировано в Минюсте России 11.02.2019 N 53746)Зарегистрировано в Минюсте России 11 февраля 2019 г. N 53746