Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Приказ Банка России от 09.04.2014 N ОД-607 "О методике оценки степени соответствия деятельности операторов системно значимых платежных систем, привлеченных ими операторов услуг платежной инфраструктуры и связанных с ними системно значимых платежных систем рекомендациям Банка России" (вместе с "Принципами для инфраструктур финансового рынка: Структура раскрытия информации и Методология оценки")
- Приказ
- Приложение. Принципы для инфраструктур финансового рынка: Структура раскрытия информации и Методология оценки
- Сокращения
- 1.0. Вступление
- Цель структуры раскрытия информации и методологии оценки
- Применение структуры раскрытия информации
- Применение методологии оценки
- Применение инфраструктурами финансового рынка
- Применение компетентными органами
- Использование внешними экспертами
- Общие соображения к проведению оценки
- Доступ к информации
- Оценка реальной практики ИФР
- Оценка рекомендаций в масштабах рынка
- Квалификация, опыт и обучение экспертов
- Структура доклада
- 2.0. Структура раскрытия информации для ИФР
- 3.0. Методология оценки принципов для ИФР
- Общие соображения
- Индивидуальный подход к оценке каждой ИФР
- Применимость методологии оценки к ИФР государственного сектора
- Общие указания по заполнению отчета об оценке соблюдения принципов
- Шаг 1: Определить соответствующий объем оценки
- Определить, какие ИФР подлежат оценке
- Определить, какие операции и услуги ИФР подлежат оценке
- Определить, какие принципы подлежат оценке
- Шаг 2: Собрать данные по каждому применимому ключевому соображению
- Шаг 3: Разработать основные заключения по каждому принципу
- Шаг 4: Присвоить рейтинг по каждому принципу
- Шаг 5: Указать срок для разрешения каждого проблемного вопроса
- Шаг 6: Подготовить отчет об оценке
- 4.0. Методология оценки исполнения обязанностей компетентными органами
- Общие указания по проведению оценки исполнения обязанностей
- Шаг 1: Определить соответствующий объем оценки
- Шаг 2: Собрать факты по каждому ключевому соображению
- Шаг 3: Разработать основные заключения по каждой обязанности
- Шаг 4: Присвоить рейтинг по каждой обязанности
- Шаг 5: Указать срок для разрешения каждого проблемного вопроса
- Шаг 6: Подготовить отчет об оценке
- 5.0. Вопросы для оценки соблюдения Принципов ИФР, по ключевым соображениям
- Принцип 1. Правовая основа
- Ключевое соображение 1
- Ключевое соображение 2
- Ключевое соображение 3
- Ключевое соображение 4
- Обеспеченность правовой санкцией правил, процедур и контрактов
- Степень определенности правил и процедур
- Ключевое соображение 5
- Принцип 2. Управление
- Ключевое соображение 1
- Ключевое соображение 2
- Ключевое соображение 3
- Ключевое соображение 4
- Ключевое соображение 5
- Ключевое соображение 6
- Система управления рисками
- Компетентный орган и независимость подразделений управления рисками и внутреннего контроля
- Ключевое соображение 7
- Принцип 3. Система комплексного управления рисками
- Ключевое соображение 1
- Риски, возникающие в ИФР или порождаемые ею
- Политики, процедуры и системы риск-менеджмента
- Обзор политик, процедур и систем риск-менеджмента
- Ключевое соображение 2
- Ключевое соображение 3
- Ключевое соображение 4
- Принцип 4. Кредитный риск
- Ключевое соображение 1
- Ключевое соображение 2
- Ключевое соображение 3
- Покрытие риска каждого участника
- Для платежных систем с отсроченными нетто-расчетами и СРЦБ с отсроченными нетто-расчетами, где не существует гарантии расчета
- Ключевое соображение 4
- Покрытие текущих и потенциальных будущих рисков, связанных с каждым из участников
- Профиль риска и системное значение в нескольких юрисдикциях
- Дополнительные финансовые ресурсы
- Документальное обоснование и механизмы управления
- Ключевое соображение 5
- Ключевое соображение 6
- Ключевое соображение 7
- Принцип 5. Залоговое обеспечение
- Ключевое соображение 1
- Ключевое соображение 2
- Ключевое соображение 3
- Ключевое соображение 4
- Ключевое соображение 5
- Ключевое соображение 6
- Принцип 6. Гарантийный депозит
- Ключевое соображение 1
- Ключевое соображение 2
- Ключевое соображение 3
- Модель первоначальной маржи
- Ликвидация и периоды выборки данных
- Процикличность и специфический риск потери направления ("wrong-way risk")
- Ключевое соображение 4
- Ключевое соображение 5
- Ключевое соображение 6
- Ключевое соображение 7
- Принцип 7. Риск ликвидности
- Ключевое соображение 1
- Ключевое соображение 2
- Ключевое соображение 3
- Ключевое соображение 4
- Ключевое соображение 5
- Размер и состав разрешенных ликвидных ресурсов
- Доступность и покрытие квалификационных ликвидных ресурсов
- Ключевое соображение 6
- Ключевое соображение 7
- Ключевое соображение 8
- Ключевое соображение 9
- Ключевое соображение 10
- Принцип 8. Завершенность расчетов
- Ключевое соображение 1
- Ключевое соображение 2
- Окончательный расчет в дату валютирования
- Окончательный расчет в течение дня и в режиме реального времени
- Ключевое соображение 3
- Принцип 9. Денежные расчеты
- Ключевое соображение 1
- Ключевое соображение 2
- Ключевое соображение 3
- Ключевое соображение 4
- Ключевое соображение 5
- Принцип 10. Фактическая поставка
- Принцип 11. Центральные депозитарии ценных бумаг
- Ключевое соображение 1
- Защита прав эмитентов и владельцев ценных бумаг
- Предотвращение несанкционированного создания или исключения ценных бумаг
- Периодическая сверка выпусков ценных бумаг
- Ключевое соображение 2
- Ключевое соображение 3
- Ключевое соображение 4
- Ключевое соображение 5
- Ключевое соображение 6
- Принцип 12. Расчетные системы обмена на стоимость
- Принцип 13. Правила и процедуры, относящиеся к невыполнению обязательств участником
- Ключевое соображение 1
- Правила и процедуры ликвидации последствий невыполнения обязательств
- Использование финансовых ресурсов
- Ключевое соображение 2
- Ключевое соображение 3
- Ключевое соображение 4
- Принцип 14. Сегрегация и возможность перевода
- Ключевое соображение 1
- Защита клиента от дефолта участника
- Защита клиентов от дефолта участников и других клиентов
- Правовая основа
- Ключевое соображение 2
- Ключевое соображение 3
- Ключевое соображение 4
- Принцип 15. Общий коммерческий риск
- Ключевое соображение 1
- Ключевое соображение 2
- Ключевое соображение 3
- Ключевое соображение 4
- Ключевое соображение 5
- Принцип 16. Депозитарный и инвестиционный риск
- Принцип 17. Операционный риск
- Ключевое соображение 1
- Ключевое соображение 2
- Ключевое соображение 3
- Ключевое соображение 4
- Ключевое соображение 5
- Ключевое соображение 6
- Задачи плана обеспечения непрерывности деятельности
- Структура плана обеспечения непрерывности деятельности
- Резервный объект
- Пересмотр и тестирование
- Ключевое соображение 7
- Принцип 18. Требования к доступу и участию
- Ключевое соображение 1
- Ключевое соображение 2
- Обоснование и рациональная основа критериев участия
- Упрощенный доступ
- Раскрытие информации о критериях
- Ключевое соображение 3
- Принцип 19. Многоуровневая структура участия
- Принцип 20. Связи ИФР
- Ключевое соображение 1
- Ключевое соображение 2
- Ключевое соображение 3
- Ключевое соображение 4
- Ключевое соображение 5
- Ключевое соображение 6
- Ключевое соображение 7
- Ключевое соображение 8
- Ключевое соображение 9
- Принцип 21. Эффективность и результативность
- Принцип 22. Процедуры и стандарты связи
- Принцип 23. Раскрытие правил, основных процедур и рыночных данных
- Ключевое соображение 1
- Ключевое соображение 2
- Ключевое соображение 3
- Ключевое соображение 4
- Ключевое соображение 5
- Принцип 24. Раскрытие рыночных данных торговыми репозиториями
- 6.0. Вопросы по ключевым соображениям об исполнении обязанностей компетентными органами в отношении ИФР
- Обязанность A. Регулирование, надзор и наблюдение за ИФР
- Обязанность B. Полномочия и ресурсы в области регулирования, надзора и наблюдения
- Ключевое соображение 1
- Полномочия и другие права, совместимые с обязанностями
- Полномочия по своевременному получению информации
- Полномочия требовать внесения изменений и предпринимать принудительные корректирующие меры
- Ключевое соображение 2
- Обязанность C. Раскрытие целей и политики в отношении ИФР
- Обязанность D. Применение принципов для ИФР
- Обязанность E. Сотрудничество с другими компетентными органами
- Приложение A. Форма раскрытия информации ИФР
- I. Пояснительная записка
- II. Краткий обзор основных изменений с момента последнего обновления раскрываемой информации
- III. Общая справочная информация об ИФР
- Общая информация об ИФР и обслуживаемых ею рынках
- Общая организация ИФР
- Законодательная и нормативная база
- Структура и функции системы
- IV. Краткое изложение раскрываемой информации по принципам
- V. Перечень общедоступных источников
- Приложение B. Форма отчета об оценке соблюдения принципов для ИФР
- I. Пояснительная записка
- II. Введение
- III. Обзор платежной, клиринговой и расчетной среды
- IV. Итоговая оценка
- V. Подробный отчет об оценке
- Приложение C. Форма отчета об оценке исполнения обязанностей компетентными органами в отношении ИФР
- I. Пояснительная записка
- II. Введение
- III. Обзор платежной, клиринговой и расчетной среды
- IV. Итоговая оценка
- V. Подробный отчет об оценке
- Приложение D. Форма отчета об оценке соблюдения принципов ИФР и выполнения обязанностей компетентными органами страны
- I. Основные положения
- II. Введение
- III. Обзор платежной, клиринговой и расчетной среды
- IV. Подведение итогов оценки
- IV.1. Подведение итогов оценки соответствия принципам
- IV.2. Подведение итогов оценки соответствия обязанностям
- IV.3. Краткая оценка общерыночных рекомендаций
- IV.4. Рекомендации для ИФР
- IV.5. Рекомендации для компетентных органов
- IV.6. Прочие рекомендации по общерыночным вопросам
- V. Подробный отчет об оценке
- Приложение E. Члены КПРС и МОКЦБ по пересмотру стандартов
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей