IV.1. Подведение итогов оценки соответствия принципам

В данном разделе следует обобщить основные результаты подробной оценки соответствия принципам. Экспертам следует предоставить основные результаты подробной оценки на соответствие принципам согласно приведенным ниже категориям: (а) общая организация (принципы 1 - 3); (б) управление кредитным риском и риском ликвидности (принципы 4 - 7); (в) расчеты (принципы 8 - 10); (г) центральные депозитарии ценных бумаг и расчетные системы для обмена активами (принципы 11 - 12); (д) управление дефолтами (принципы 13 - 14); (е) управление общим коммерческим и операционным рисками (принципы 15 - 17); (ж) доступ (принципы 18 - 20); (з) эффективность (принципы 21 - 22); (и) прозрачность (принципы 23 - 24).

По каждой категории для каждой ИФР в оценке следует:

- осветить основной опыт и достижения ИФР;

- включить перечень проблем, вызывающих озабоченность;

- привести комментарии по каждому принципу, который не полностью соблюдается, и указание основных причин, по которым выполнение обязанности было оценено как "в основном выполняется", "частично выполняется" и "не выполняется"; указать факторы риска, которые могут оказать влияние на степень невыполнения; указать, как решаются проблемные вопросы, а также степень выполнения, которая будет достигнута в случае, если усилия будут прилагаться в соответствии с намеченным планом.

Настоящий раздел должен включать краткий обзор результатов оценки соответствия принципам (см. таблицу 1).