9. О предложении исключить дополнительную нагрузку на кредитные организации в части дублирования предоставления документов

Согласно пункту 1.1 Указания Банка России N 5814-У заявления о включении сведений о контролирующих лицах в перечень (об обновлении сведений о контролирующих лицах в перечне) лиц, контролирующих финансовую организацию, направляется финансовой организацией в Банк России с приложением следующих документов (пункт 1.2):

обосновывающих соответствие лица установленным Законом о банкротстве признакам контролирующего лица (подпункт 1.2.1);

подтверждающих, что лицо перестало соответствовать признакам контролирующего лица (подпункт 1.2.2);

обосновывающих исключение лица из перечня лиц, контролирующих финансовую организацию (подпункт 1.2.3);

а также документов, обосновывающих (подтверждающих) внесение (изменение) сведений о лице в информацию о контролирующих финансовую организацию лицах, в случае если изменились сведения о лице, включенном Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию (подпункт 1.2.4).

Таким образом документы, подтверждающие сведения о контролирующем лице, должны представляться как при первичном включении лица в перечень контролирующих лиц, так и в случае последующих изменений его данных (в соответствии с пунктом 1.7 Указания Банка России N 5814-У - любых сведений о контролирующих финансовую организацию лицах, включенных Банком России в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, ранее направленных в Банк России финансовой организацией).

Отмечаем, что в предусмотренном пунктом 1.3 Указания Банка России N 5814-У случае финансовая организация вправе не направлять в Банк России документы, предусмотренные пунктом 1.2 этого нормативного акта (указав реквизиты письма, которым такие документы ранее направлялись в Банк России, а также проинформировав Банк России о том, что сведения, содержащиеся в ранее направленных документах, не изменились).

Данное положение относится и к документам, подтверждающим сведения, указанные в форме "Информация о включении сведений о контролирующих лицах в перечень (об обновлении сведений о контролирующих лицах в перечне) лиц, контролирующих финансовую организацию" (приложение 2 к Указанию Банка России N 5814-У), в том числе при первичном представлении информации о контролирующих финансовую организацию лицах.

В этой связи при изменении сведений контролирующего финансовую организацию лица к заявлению об обновлении сведений о контролирующих лицах в перечне лиц, контролирующих финансовую организацию, должны быть приложены документы, обосновывающие (подтверждающие) изменение сведений о контролирующем лице, если указанные документы не были представлены в Банк России ранее (в том числе в Западный или Восточный центр допуска).