1. О применении положения пункта 2 статьи 189.23 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве)

Статьями 1 - 3 Федерального закона от 24.02.2021 N 23-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части обеспечения ответственности лиц, контролирующих финансовую организацию" (далее - Федеральный закон N 23-ФЗ), установлена обязанность финансовых организаций определять контролирующих их лиц, соответствующих признакам контролирующего финансовую организацию лица, установленным статьей 61.10 Закона о банкротстве (для кредитных организаций, страховых организаций и негосударственных пенсионных фондах), а также статьей 189.23 указанного федерального закона для кредитных организаций, статьей 184.13 - для страховых организаций, статьей 187.12 - для негосударственных пенсионных фондов, и обновлять информацию о контролирующих их лицах.

В соответствии с пунктом 1 статьи 61.10 Закона о банкротстве контролирующим финансовую организацию лицом признается лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года право давать обязательные для исполнения финансовой организацией указания или возможность иным образом определять ее действия, в том числе по совершению сделок и определению их условий.

Согласно части пятой статьи 57.6 и части пятой статьи 76.7-1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Закон о Банке России) лицо, включенное Банком России в перечень контролирующих финансовую организацию лиц (далее - перечень), исключается Банком России из указанного перечня по истечении трех лет со дня, когда указанное лицо перестало соответствовать признакам контролирующего финансовую организацию лица.

С учетом положений части пятой статьи 57.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Закон о Банке России) и статьи 61.10 Закона о банкротстве, при первичном исполнении финансовой организацией требования части второй статьи 11.1-3 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (далее - Закон о банках), части второй статьи 30.1 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации", части второй статьи 6.2-1 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах" финансовая организация должна представить сведения как о лицах, которые соответствуют признакам контролирующего лица на дату направления информации о них в Банк России, так и сведения о лицах, которые перестали соответствовать признакам контролирующего лица до даты направления информации о них, но соответствовали таким признакам в течение не более трех лет до этой даты.