Аффилированные лица банк россии
Подборка наиболее важных документов по запросу Аффилированные лица банк россии (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Физлицо - единоличный исполнительный орган КО включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Жена данного физлица является единоличным исполнительным органом другого юрлица (ЮЛ). Следует ли включать в список аффилированных лиц КО жену физлица и ЮЛ?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Физическое лицо является единоличным исполнительным органом кредитной организации (далее - КО) и на этом основании включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Жена данного физического лица является единоличным исполнительным органом другого юридического лица (далее - ЮЛ). Следует ли включать в список аффилированных лиц КО жену физического лица и ЮЛ?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Физическое лицо является единоличным исполнительным органом кредитной организации (далее - КО) и на этом основании включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Жена данного физического лица является единоличным исполнительным органом другого юридического лица (далее - ЮЛ). Следует ли включать в список аффилированных лиц КО жену физического лица и ЮЛ?
Вопрос: ЮЛ1 и ЮЛ2 являются участниками КО с долями 10% и 15%. Большинство членов совета директоров ЮЛ1 были избраны членами совета директоров ЮЛ2, и их участие в совете директоров ЮЛ2 превысило 50%. Следует ли включать ЮЛ1 и ЮЛ2 в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Два юридических лица (далее - ЮЛ1 и ЮЛ2) являются участниками кредитной организации (далее - КО) с долями 10% и 15% соответственно. Большинство членов совета директоров ЮЛ1 были избраны членами совета директоров ЮЛ2, и их участие в совете директоров ЮЛ2 превысило 50% его количественного состава. Следует ли в данном случае включать ЮЛ1 и ЮЛ2 в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053, учитывая, что указанные юридические лица совместно распоряжаются более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли кредитной организации?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Два юридических лица (далее - ЮЛ1 и ЮЛ2) являются участниками кредитной организации (далее - КО) с долями 10% и 15% соответственно. Большинство членов совета директоров ЮЛ1 были избраны членами совета директоров ЮЛ2, и их участие в совете директоров ЮЛ2 превысило 50% его количественного состава. Следует ли в данном случае включать ЮЛ1 и ЮЛ2 в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053, учитывая, что указанные юридические лица совместно распоряжаются более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли кредитной организации?
Нормативные акты
Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ
(ред. от 08.08.2024)
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 21.10.2024)4) иных работников кредитной организации, физических лиц - учредителей (участников) кредитных организаций, физических лиц - приобретателей акций (долей) кредитных организаций, физических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля (осуществляющих контроль) в отношении акционеров (участников) кредитной организации, физических лиц - аффилированных лиц кредитных организаций, иных физических лиц, в отношении которых Банк России получает персональные данные в рамках реализации возложенных на него функций.
(ред. от 08.08.2024)
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 21.10.2024)4) иных работников кредитной организации, физических лиц - учредителей (участников) кредитных организаций, физических лиц - приобретателей акций (долей) кредитных организаций, физических лиц, совершающих сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля (осуществляющих контроль) в отношении акционеров (участников) кредитной организации, физических лиц - аффилированных лиц кредитных организаций, иных физических лиц, в отношении которых Банк России получает персональные данные в рамках реализации возложенных на него функций.
"Условия совершения Банком России и кредитной организацией Сделок РЕПО на организованных и не на организованных торгах в Российской Федерации"
(утв. Банком России)
(ред. от 03.07.2023)
(вместе с "Порядком расчета Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) кредитной организации", "Порядком прекращения обязательств с введением процедур банкротства кредитной организации и определения нетто-обязательства - денежного обязательства, возникающего в связи с таким прекращением")в третью очередь - среднего арифметического не менее трех котировок соответствующих ценных бумаг того же выпуска, полученных Банком России от различных профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность в качестве основного (одного из основных) вида хозяйственной деятельности и (или) выполняющих функции маркет-мейкера в отношении любых ценных бумаг и не являющихся аффилированными лицами Банка России. Указанные котировки должны быть получены по состоянию и с учетом оценки указанными профессиональными участниками состояния рынка на дату, определенную в соответствии с пунктом 6.2 настоящих Условий;
(утв. Банком России)
(ред. от 03.07.2023)
(вместе с "Порядком расчета Неурегулированных обязательств (Остаточных обязательств) кредитной организации", "Порядком прекращения обязательств с введением процедур банкротства кредитной организации и определения нетто-обязательства - денежного обязательства, возникающего в связи с таким прекращением")в третью очередь - среднего арифметического не менее трех котировок соответствующих ценных бумаг того же выпуска, полученных Банком России от различных профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность в качестве основного (одного из основных) вида хозяйственной деятельности и (или) выполняющих функции маркет-мейкера в отношении любых ценных бумаг и не являющихся аффилированными лицами Банка России. Указанные котировки должны быть получены по состоянию и с учетом оценки указанными профессиональными участниками состояния рынка на дату, определенную в соответствии с пунктом 6.2 настоящих Условий;