Список аффилированных лиц кредитной организации
Подборка наиболее важных документов по запросу Список аффилированных лиц кредитной организации (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Физлицо было включено в список аффилированных лиц кредитной организации, поскольку получило право распоряжаться 23% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли кредитной организации. В дальнейшем данное лицо увеличило свою долю до 55%. Какую дату наступления основания следует указать в форме 0409053?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Физическое лицо (далее - ФЛ) было включено в список аффилированных лиц кредитной организации в связи с тем, что получило право распоряжаться 23% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли кредитной организации (далее - КО). В дальнейшем данное лицо увеличило свою долю в КО до 55% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли КО, и на этом основании вошло в группу лиц, к которой принадлежит КО. Какую дату наступления основания, в силу которого ФЛ является аффилированным лицом КО, следует указать в форме 0409053 после совершения последней сделки?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Физическое лицо (далее - ФЛ) было включено в список аффилированных лиц кредитной организации в связи с тем, что получило право распоряжаться 23% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли кредитной организации (далее - КО). В дальнейшем данное лицо увеличило свою долю в КО до 55% общего количества голосов, приходящихся на голосующие доли КО, и на этом основании вошло в группу лиц, к которой принадлежит КО. Какую дату наступления основания, в силу которого ФЛ является аффилированным лицом КО, следует указать в форме 0409053 после совершения последней сделки?
Вопрос: Кредитная организация является участником общества с долей 60%. На этом основании общество включено в список аффилированных лиц кредитной организации, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Какие изменения необходимо внести в данный список в случае, когда доля уменьшится до 32%?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Кредитная организация (далее - КО) является участником хозяйственного общества (далее - ХО) с долей 60%. На этом основании ХО включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Какие изменения необходимо внести в данный список в случае, когда доля КО в ХО уменьшится до 32%?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Кредитная организация (далее - КО) является участником хозяйственного общества (далее - ХО) с долей 60%. На этом основании ХО включено в список аффилированных лиц КО, представляемый в Банк России в составе формы отчетности 0409053. Какие изменения необходимо внести в данный список в случае, когда доля КО в ХО уменьшится до 32%?
Нормативные акты
Указание Банка России от 10.04.2023 N 6406-У
(ред. от 04.09.2024)
"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2023 N 74823)Раздел 6. Список аффилированных лиц кредитной организации
(ред. от 04.09.2024)
"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2023 N 74823)Раздел 6. Список аффилированных лиц кредитной организации
Положение Банка России от 11.08.2005 N 275-П
(ред. от 19.08.2021)
"О порядке выдачи Банком России лицензии на осуществление банковских операций кредитной организации, производство по делу о банкротстве которой прекращено в связи с погашением ее обязательств учредителями (участниками) или третьим лицом (третьими лицами)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 02.09.2005 N 6974)2.1.8. списки аффилированных лиц кредитной организации на бумажном носителе в соответствии с Положением Банка России от 20 июля 2007 года N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 28 августа 2007 года N 10061, 7 июля 2009 года N 14246, 21 мая 2010 года N 17326, 17 августа 2012 года N 25205 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2007 года N 52, от 15 июля 2009 года N 42, от 2 июня 2010 года N 31, от 29 августа 2012 года N 51) (по 1 экземпляру каждой формы). Указанные списки подписываются уполномоченным лицом кредитной организации, подпись которого должна быть заверена печатью данной кредитной организации (при ее наличии);
(ред. от 19.08.2021)
"О порядке выдачи Банком России лицензии на осуществление банковских операций кредитной организации, производство по делу о банкротстве которой прекращено в связи с погашением ее обязательств учредителями (участниками) или третьим лицом (третьими лицами)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 02.09.2005 N 6974)2.1.8. списки аффилированных лиц кредитной организации на бумажном носителе в соответствии с Положением Банка России от 20 июля 2007 года N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 28 августа 2007 года N 10061, 7 июля 2009 года N 14246, 21 мая 2010 года N 17326, 17 августа 2012 года N 25205 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2007 года N 52, от 15 июля 2009 года N 42, от 2 июня 2010 года N 31, от 29 августа 2012 года N 51) (по 1 экземпляру каждой формы). Указанные списки подписываются уполномоченным лицом кредитной организации, подпись которого должна быть заверена печатью данной кредитной организации (при ее наличии);