Список аффилированных лиц кредитной организации
Подборка наиболее важных документов по запросу Список аффилированных лиц кредитной организации (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Форма: Отчетность кредитных организаций (банковских групп). Сведения об акционерах (участниках) кредитной организации, о лицах, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных лиц, лицах, являющихся номинальными держателями акций кредитной организации, а также об аффилированных лицах кредитной организации (Форма по ОКУД 0409053)
(Указание Банка России от 10.04.2023 N 6406-У)Раздел 6. Список аффилированных лиц кредитной организации
(Указание Банка России от 10.04.2023 N 6406-У)Раздел 6. Список аффилированных лиц кредитной организации
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Два физических лица включены в список аффилированных лиц кредитной организации (КО), поскольку каждое из них является участником КО и имеет право распоряжаться 21% акций КО. Следует ли включать в список аффилированных лиц КО хозяйственные общества, в которых единственными участниками являются ФЛ1 и ФЛ2 соответственно?
(Консультация эксперта, 2023)Вопрос: Два физических лица (далее - ФЛ1 и ФЛ2) включены в список аффилированных лиц кредитной организации (далее - КО), поскольку каждое из них является участником КО и имеет право распоряжаться 21% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал КО. Следует ли включать в список аффилированных лиц КО хозяйственные общества (далее - ХО1 и ХО2), которые не входят в органы управления КО и не являются акционерами КО, но в которых единственными участниками являются ФЛ1 и ФЛ2 соответственно?
(Консультация эксперта, 2023)Вопрос: Два физических лица (далее - ФЛ1 и ФЛ2) включены в список аффилированных лиц кредитной организации (далее - КО), поскольку каждое из них является участником КО и имеет право распоряжаться 21% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал КО. Следует ли включать в список аффилированных лиц КО хозяйственные общества (далее - ХО1 и ХО2), которые не входят в органы управления КО и не являются акционерами КО, но в которых единственными участниками являются ФЛ1 и ФЛ2 соответственно?
Статья: Обновленная форма 0409053: как заполнить в IV квартале и что изменится с 1 января с учетом Указания N 6406-У
(Озкан А.)
("Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке", 2023, N 12)Раздел 6. Список аффилированных лиц кредитной организации
(Озкан А.)
("Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке", 2023, N 12)Раздел 6. Список аффилированных лиц кредитной организации
Нормативные акты
Указание Банка России от 10.04.2023 N 6406-У
"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2023 N 74823)Раздел 6. Список аффилированных лиц кредитной организации
"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2023 N 74823)Раздел 6. Список аффилированных лиц кредитной организации
Положение Банка России от 11.08.2005 N 275-П
(ред. от 19.08.2021)
"О порядке выдачи Банком России лицензии на осуществление банковских операций кредитной организации, производство по делу о банкротстве которой прекращено в связи с погашением ее обязательств учредителями (участниками) или третьим лицом (третьими лицами)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 02.09.2005 N 6974)2.1.8. списки аффилированных лиц кредитной организации на бумажном носителе в соответствии с Положением Банка России от 20 июля 2007 года N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 28 августа 2007 года N 10061, 7 июля 2009 года N 14246, 21 мая 2010 года N 17326, 17 августа 2012 года N 25205 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2007 года N 52, от 15 июля 2009 года N 42, от 2 июня 2010 года N 31, от 29 августа 2012 года N 51) (по 1 экземпляру каждой формы). Указанные списки подписываются уполномоченным лицом кредитной организации, подпись которого должна быть заверена печатью данной кредитной организации (при ее наличии);
(ред. от 19.08.2021)
"О порядке выдачи Банком России лицензии на осуществление банковских операций кредитной организации, производство по делу о банкротстве которой прекращено в связи с погашением ее обязательств учредителями (участниками) или третьим лицом (третьими лицами)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 02.09.2005 N 6974)2.1.8. списки аффилированных лиц кредитной организации на бумажном носителе в соответствии с Положением Банка России от 20 июля 2007 года N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 28 августа 2007 года N 10061, 7 июля 2009 года N 14246, 21 мая 2010 года N 17326, 17 августа 2012 года N 25205 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2007 года N 52, от 15 июля 2009 года N 42, от 2 июня 2010 года N 31, от 29 августа 2012 года N 51) (по 1 экземпляру каждой формы). Указанные списки подписываются уполномоченным лицом кредитной организации, подпись которого должна быть заверена печатью данной кредитной организации (при ее наличии);