Подготовлена редакция документа с изменениями, не вступившими в силу

Указание Банка России от 30.09.2022 N 6282-У (ред. от 15.11.2023) "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации" (вместе с "Порядком и сроками представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, предусмотренной приложением 1 к Указанию Банка России от 13 января 2021 года N 5709-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации") (Зарегистрировано в Минюсте России 10.02.2023 N 72319)

Часть I. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)" (Форма (квартальная, годовая, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420401))

Отчетность по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420402)

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации"

Отчетность по форме 0420404 "Сведения о работниках отчитывающейся организации" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420404)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420404 "Сведения о работниках отчитывающейся организации"

Отчетность по форме 0420406 "Сведения об аудиторской проверке" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420406)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420406 "Сведения об аудиторской проверке"

Отчетность по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420407)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности"

Отчетность по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420408)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация"

Отчетность по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" (Форма (месячная, квартальная), код формы по ОКУД 0420409)

Отчетность по форме 0420410 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета" (Форма (месячная, квартальная, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420410)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420410 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета"

Отчетность по форме 0420411 "Отчет о доходах и расходах" (Форма (месячная, квартальная, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420411)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420411 "Отчет о доходах и расходах"

Отчетность по форме 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами" (Форма (месячная, квартальная), код формы по ОКУД 0420412)

Отчетность по форме 0420413 "Расчет собственных средств" (Форма (месячная, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420413)

Отчетность по форме 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах" (Форма (месячная, квартальная), код формы по ОКУД 0420414)

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420415)

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.2.1. Количество и объем проведенных депозитарием операций с учитываемыми ценными бумагами

Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или иных правах, а также ценные бумаги, переданные отчитывающейся организацией без прекращения признания на возвратной основе, в доверительное управление

Раздел 2. Операции с векселями

Подраздел 4.2.1. Объем проведенных депозитарных операций с учитываемыми утилитарными цифровыми правами, цифровыми финансовыми активами и иными цифровыми правами

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Отчетность по форме 0420416 "Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420416)

Отчетность по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420417)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках"

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по инвестиционному консультированию" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420418)

Раздел 1. Сведения о депозитарной деятельности и количестве счетов, открытых по депозитарным договорам

Отчетность по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420419)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"

Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420420)

Отчетность по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420421)

Отчетность по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420422)

Отчетность по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420423)

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420424)

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (Форма (недельная, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420425)

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Отчетность по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) с эмитентом, управляющей компанией, управляющим ипотечным покрытием договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, договора на ведение реестра акций непубличного акционерного общества, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, договора о ведении реестра владельцев ипотечных сертификатов участия" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420426)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) с эмитентом, управляющей компанией, управляющим ипотечным покрытием договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, договора на ведение реестра акций непубличного акционерного общества, выпущенных в виде цифровых финансовых активов, договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев, договора о ведении реестра владельцев ипотечных сертификатов участия"

Отчетность по форме 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося юридическим лицом, повестки дня, содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420428)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося юридическим лицом, повестки дня, содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации"

Отчетность по форме 0420429 "Отдельные расшифровки показателей отчета о доходах и расходах профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420429)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420429 "Отдельные расшифровки показателей отчета о доходах и расходах профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций"

Отчетность по форме 0420430 "Сведения о показателях деятельности инфраструктурных организаций финансового рынка, являющихся некредитными финансовыми организациями" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420430)

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами" (Форма (месячная, квартальная), код формы по ОКУД 0420431)

Раздел 1. Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

Отчетность по форме 0420432 "Сведения о показателях операционной надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и применяемых ими информационных технологиях" (Форма (квартальная, годовая), код формы по ОКУД 0420432)

Отчетность по форме 0420433 "Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420433)

Отчетность по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420312)

Отчетность по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420314)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"

Отчетность по форме 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420315)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420315 "Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчетный период"

Отчетность по форме 0420317 "Сведения о предоставлении, прекращении, приостановке, возобновлении допуска к клиринговому обслуживанию" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420317)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420317 "Сведения о предоставлении, прекращении, приостановке, возобновлении допуска к клиринговому обслуживанию"

Отчетность по форме 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420318)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420318 "Сведения о неисполненных обязательствах"

Отчетность по форме 0420319 "Сведения об использовании коллективного клирингового обеспечения" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420319)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420319 "Сведения об использовании коллективного клирингового обеспечения"

Отчетность по форме 0420322 "Сведения о сегрегированных клиентах" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420322)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420322 "Сведения о сегрегированных клиентах"

Отчетность по форме 0420323 "Сведения о деятельности оператора товарных поставок" (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0420323)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420323 "Сведения о деятельности оператора товарных поставок"

Отчетность по форме 0420324 "Сведения о наступлении риск-событий и проведении нагрузочного тестирования программно-технических средств" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420324)

Раздел 1. Сведения о наступлении риск-события и мероприятии по устранению, минимизации и передаче риска

Отчетность по форме 0420325 "Сведения о переводе долга и уступке требований клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420325)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420325 "Сведения о переводе долга и уступке требований клиента одного участника клиринга другому участнику клиринга"

Отчетность по форме 0420327 "Расчет норматива достаточности собственных средств организатора торговли" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420327)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420327 "Расчет норматива достаточности собственных средств организатора торговли"

Отчетность по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420443)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату"

Отчетность по форме 0420444 "Отчет об операциях по счету депо за период" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420444)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420444 "Отчет об операциях по счету депо за период"

Отчетность по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420445)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату"

Отчетность по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420446)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период"

Отчетность по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420447)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420447 "Справка об учитываемых ценных бумагах в разрезе мест хранения"

Отчетность по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420449)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420449 "Сведения о самостоятельно выявленных профессиональным участником рынка ценных бумаг нарушениях"

Отчетность по форме 0420450 "Информация об организации, с которой отчитывающейся организацией заключен договор аутсорсинга" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420450)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420450 "Информация об организации, с которой отчитывающейся организацией заключен договор аутсорсинга"

Отчетность по форме 0420451 "Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах" (Форма (полугодовая), код формы по ОКУД 0420451)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420451 "Информация о фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах"

Отчетность по форме 0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам" (Форма (полугодовая), код формы по ОКУД 0420452)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420452 "Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам"

Отчетность по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов" (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0420453)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420453 "Сведения о жалобах клиентов"

Отчетность по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера" (Форма (месячная, квартальная, годовая, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420454)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420454 "Расчет норматива краткосрочной ликвидности брокера"

Отчетность по форме 0420455 "Расчет норматива достаточности капитала" (Форма (месячная, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420455)

Отчетность по форме 0420456 "Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики брокера" (Форма (годовая), код формы по ОКУД 0420456)

Отчетность по форме 0420458 "Сведения о непокрытых позициях брокера" (Форма (месячная, квартальная, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420458). - Утратила силу

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420458 "Сведения о непокрытых позициях брокера". - Утратил силу

Отчетность по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг" (Форма (недельная, месячная, квартальная, полугодовая, годовая, на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420459)

Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг"

Часть II. Группы аналитических признаков и аналитические признаки для формирования показателей отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

Раздел 1. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 1. Общие сведения об отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 2. Общие сведения об индивидуальном предпринимателе

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 4. Информация о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 5. Информация о лицах, осуществляющих функции членов коллегиального исполнительного органа отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 6. Информация о председателе совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 7. Информация о лицах, осуществляющих функции членов совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 8. Информация о лице, осуществляющем функции главного бухгалтера отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 9. Информация о лице, осуществляющем функции заместителя главного бухгалтера отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 10. Информация о лице, осуществляющем функции руководителя филиала отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 11. Информация о лице, осуществляющем функции главного бухгалтера филиала отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 12. Информация о лице, осуществляющем функции заместителя единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 13. Информация о лице, осуществляющем функции лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителе отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 14. Информация о лице, осуществляющем функции руководителя службы внутреннего аудита (внутреннем аудиторе) отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 15. Информация о лице, осуществляющем функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (руководителе структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения) профессионального участника

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 16. Информация о лице, осуществляющем функции контролера (руководителе службы внутреннего контроля) отчитывающейся организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 17. Информация о лице, осуществляющем функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 18. Информация о руководителе структурного подразделения (должностном лице) отчитывающейся организации, в обязанности которого входит осуществление контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Отчетность по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации"

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах

Подраздел 1.1. Сведения о физических лицах, являющихся аффилированными лицами

Отчетность по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации"

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах

Подраздел 1.2. Сведения о юридических лицах, являющихся аффилированными лицами

Раздел 1. Информация о требованиях к дебиторам

Отчетность по форме 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"

Раздел 2. Информация об обязательствах перед кредиторами

Отчетность по форме 0420413 "Расчет собственных средств"

Раздел 2. Расчет размера собственных средств профессионального участника

Отчетность по форме 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах"

Раздел 1. Выданные займы

Отчетность по форме 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах"

Раздел 2. Полученные займы

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре и депозитарием на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах в реестре и депозитарием на счетах депо и иных счетах

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.2.1. Количество и объем проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или иных правах, а также ценные бумаги, переданные отчитывающейся организацией без прекращения признания на возвратной основе, в доверительное управление

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 4. Операции с цифровыми правами

Подраздел 4.2. Утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы и цифровые права, включающие одновременно утилитарные цифровые права и цифровые финансовые активы, учитываемые на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 4. Операции с цифровыми правами

Подраздел 4.2.1. Объем проведенных депозитарных операций с учитываемыми утилитарными цифровыми правами, цифровыми финансовыми активами и иными цифровыми правами

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 4. Операции с цифровыми правами

Подраздел 4.3. Утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы и цифровые права, включающие одновременно утилитарные цифровые права и цифровые финансовые активы, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности

Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 4. Операции с цифровыми правами

Подраздел 4.4. Операции с утилитарными цифровыми правами, цифровыми финансовыми активами и цифровыми правами, переданными отчитывающейся организацией контрагентам на возвратной основе (репо, заем), принятыми отчитывающейся организацией на возвратной основе (репо, заем)

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по инвестиционному консультированию"

Раздел 1. Сведения о депозитарной деятельности и количестве счетов, открытых по депозитарным договорам

Подраздел 1.1. Сведения о депозитарной деятельности

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по инвестиционному консультированию"

Раздел 2. Сведения о деятельности по инвестиционному консультированию

Отчетность по форме 0420418 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг депозитарной деятельности, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельности по инвестиционному консультированию"

Раздел 3. Информация об обслуживаемых регистраторами реестрах

Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 1. Информация об обслуживаемых реестрах

Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 2. Количество и объемы проведенных регистратором операций

Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 3б. Список реестров акций непубличного акционерного общества в виде цифровых финансовых активов

Отчетность по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"

Раздел А. Движение иностранных активов отчитывающейся организации при наличии между ней и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций

Отчетность по форме 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"

Раздел П. Движение иностранных обязательств отчитывающейся организации при наличии между ней и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций

Отчетность по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера"

Раздел 1. Информация о количестве контрагентов

Отчетность по форме 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера"

Раздел 2. Информация об объемах заключенных отдельных договоров, размерах обязательств и финансовых результатах форекс-дилера

Отчетность по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации"

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации

Подраздел 1.1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - физическом лице

Отчетность по форме 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации"

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации

Подраздел 1.2. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - юридическом лице

Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

Раздел 2. Сведения о достаточности имущества для удовлетворения требований клиентов

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Подраздел 1.1. Финансовые инструменты

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Подраздел 1.2. Денежные средства

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Подраздел 1.3. Иное имущество

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 2. Сведения о количестве клиентов, обязательства перед которыми исполнены либо частично исполнены

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 3. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 1. Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

Подраздел 1.2. Сведения о поступлениях и изъятиях из портфелей клиентов и количестве договоров клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 1. Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

Подраздел 1.3. Концентрация активов и клиентов по группам

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 2. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части денежных средств

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 3. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части депозитов

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 4. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части ценных бумаг

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 5. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части иного имущества

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 6. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части производных финансовых инструментов

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 7. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части требований и обязательств

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 8. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части займов и кредитов

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 9. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части драгоценных металлов

Отчетность по форме 0420431 "Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"

Раздел 10. Краткие сведения

Отчетность по форме 0420432 "Сведения о показателях операционной надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и применяемых ими информационных технологиях"

Раздел 1. Сведения о технологических процессах

Отчетность по форме 0420432 "Сведения о показателях операционной надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и применяемых ими информационных технологиях"

Раздел 2. Показатели операционной надежности в рамках технологических процессов

Отчетность по форме 0420432 "Сведения о показателях операционной надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и применяемых ими информационных технологиях"

Раздел 3. Сведения об объектах информатизации в рамках технологических процессов

Отчетность по форме 0420432 "Сведения о показателях операционной надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и применяемых ими информационных технологиях"

Раздел 5. Сведения об автоматизированных системах и приложениях

Отчетность по форме 0420432 "Сведения о показателях операционной надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и применяемых ими информационных технологиях"

Раздел 6. Сведения об облачных решениях, предоставляемых поставщиками услуг

Отчетность по форме 0420433 "Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями"

Раздел 1. Сведения об оценке выполнения требований по направлению "технологические меры"

Отчетность по форме 0420433 "Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями"

Раздел 2. Сведения об оценке выполнения требований по направлению "безопасность программного обеспечения"

Отчетность по форме 0420433 "Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями"

Раздел 3. Сведения об оценке выполнения требований по направлению "безопасность информационной инфраструктуры"

Отчетность по форме 0420433 "Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями"

Раздел 4. Сведения о проверяющей организации

Отчетность по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении"

Раздел 1. Совокупная информация о клиринговом обеспечении

Отчетность по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении"

Раздел 2. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого являются ценные бумаги

Отчетность по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении"

Раздел 3. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого являются денежные средства

Отчетность по форме 0420312 "Сведения о клиринговом обеспечении"

Раздел 4. Сведения о клиринговом обеспечении, предметом которого является иное имущество

Часть III. Значения показателей для формирования показателей отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

Форма 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 1. Общие сведения об отчитывающейся организации

Форма 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Раздел 3. Сведения об обособленных подразделениях отчитывающейся организации

Форма 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации"

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах

Подраздел 1.2. Сведения о юридических лицах, являющихся аффилированными лицами

Форма 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации"

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах

Подраздел 1.1. Сведения о физических лицах, являющихся аффилированными лицами

Форма 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации"

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах

Подраздел 1.2. Сведения о юридических лицах, являющихся аффилированными лицами

Форма 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации"

Раздел 2. Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (индивидуальный предприниматель)

Форма 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Форма 0420402 "Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации"

Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах

Подраздел 1.1. Сведения о физических лицах, являющихся аффилированными лицами

Раздел 3. Информация о структуре собственности отчитывающейся организации

Подраздел 3.2. Сведения о физических лицах

Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 3. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Раздел 1. Сведения о банковских счетах

Форма 0420409 "Сведения о банковских счетах"

Раздел 2. Сведения о денежных средствах отчитывающейся организации и ее клиентов, переданных брокеру или иностранному лицу, имеющему право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, или клиринговой организации

Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"

Раздел 1. Информация о требованиях к дебиторам

Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"

Раздел 2. Информация об обязательствах перед кредиторами

Форма 0420412 "Информация об обязательствах дебиторов и обязательствах перед кредиторами"

Форма 0420413 "Расчет собственных средств"

Раздел 3. Информация о снижении размера собственных средств профессионального участника ниже величины минимального размера собственных средств, возникшем по не зависящим от действий профессионального участника обстоятельствам

Форма 0420414 "Сведения о выданных и полученных займах и кредитах"

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или иных правах, а также ценные бумаги, переданные отчитывающейся организацией без прекращения признания на возвратной основе, в доверительное управление

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 2. Операции с векселями

Подраздел 2.2. Выпущенные отчитывающейся организацией векселя

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 2. Операции с векселями

Подраздел 2.3. Информация о векселях (кроме выпущенных отчитывающейся организацией), принадлежащих третьим лицам и находящихся в отчитывающейся организации на различных основаниях

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Раздел 4. Операции с цифровыми правами

Подраздел 4.1. Цифровые свидетельства, выпущенные депозитарием

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 4. Операции с цифровыми правами

Подраздел 4.2. Утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы и цифровые права, включающие одновременно утилитарные цифровые права и цифровые финансовые активы, учитываемые на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария

Подраздел 4.2.1. Объем проведенных депозитарных операций с учитываемыми утилитарными цифровыми правами, цифровыми финансовыми активами и иными цифровыми правами

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 4. Операции с цифровыми правами

Подраздел 4.3. Утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы и иные цифровые права, принадлежащие отчитывающейся организации

Форма 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации и организатора торговли по ценным бумагам и цифровым правам"

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре и депозитарием на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя

Раздел 1. Информация об обслуживаемых реестрах

Форма 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 3. Список находящихся на ведении реестров

Форма 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 3а. Список паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия и информация по реестрам

Форма 0420420 "Отчет регистратора"

Раздел 4. Список эмитентов, не обеспечивших передачу реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением

Форма 0420421 "Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций"

Форма 0420422 "Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера"

Раздел 2. Информация об объемах заключенных отдельных договоров, размерах обязательств и финансовых результатах форекс-дилера

Форма 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации"

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающей организации

Форма 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации"

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающей организации

Подраздел 1.1. Сведения об учредителе (участнике) отчитывающейся организации - физическом лице

Раздел 2. Сведения о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) отчитывающейся организации

Форма 0420423 "Сведения об учредителях (участниках) организации"

Раздел 2. Сведения о физических лицах, которые прямо или косвенно осуществляют контроль за юридическими лицами, являющимися учредителями (участниками) отчитывающейся организации

Форма 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

Раздел 2. Сведения о достаточности имущества для удовлетворения требований клиентов

Форма 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Форма 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Раздел 3. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Форма 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Форма 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 3. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

Форма 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Раздел 6. Сведения об облачных решениях, предоставляемых поставщиками услуг

Форма 0420433 "Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями"

Раздел 2. Сведения об оценке выполнения требований по направлению "безопасность программного обеспечения"

Форма 0420433 "Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями"

Раздел 3. Сведения об оценке выполнения требований по направлению "безопасность информационной инфраструктуры"

Раздел 1. Результаты расчета норматива достаточности капитала

Форма 0420459 "Реестр ценных бумаг"

Часть IV. Сопроводительная информация к отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций

Указание